海南航空控股股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告.PDF

证券代码：600221、900945 证券简称：海航控股、海控B 股 公告编号：临2017-073 海南航空控股股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次限售股上市流通数量为4,623,938,540 股 本次限售股上市流通日期为2017 年9 月6 日 一、本次限售股上市类型 本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 根据海南航空控股股份有限公司（以下简称“海航控股”或“公司”）2016 年6 月27 日收到的中国证券监督管理委员会《关于核准海南航空股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2016] 875号），公司向安信证券股份有限公司、广发 证券资产管理(广东)有限公司、招商证券资产管理有限公司、招商财务资产管理有限 公司、华福基金管理有限责任公司、中信建投基金管理有限公司、中信证券股份有限 公司、申万菱信基金管理有限公司、新沃基金管理有限公司、开源证券股份有限公司 在内的10 家发行对象定向发行人民币普通股（A 股）4,623,938,540 股，并于2016 年9 月5 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记。本次非公开 发行股份限售期为12 个月，具体情况如下： 序号 认购对象名称 认购股数 （股） 锁定期（月） 1 安信证券股份有限公司 363,128,491 12 2 广发证券资产管理（广东）有限公司 363,128,491 12 3 招商证券资产管理有限公司 825,055,865 12 4 招商财富资产管理有限公司 460,893,854 12 5 华福基金管理有限责任公司 460,893,854 12 6 中信建投基金管理有限公司 460,893,854 12 7 中信证券股份有限公司 460,893,854 12 8 申万菱信基金管理有限公司 418,994,413 12 9 新沃基金管理有限公司 405,027,932 12 10 开源证券股份有限公司 405,027,932 12 合计 4,623,938,540 —— 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次非公开发行4,623,938,540 股股份后，公司总股本由12,182,181,790 股增 加至16,806,120,330 股。其中，限售股4,624,609,740 股，占股本总额的27.517%； 无限售条件流通股12,181,510,590 股，占股本总额的72.483%。 截至本公告日，公司总股本为16,806,120,330 股，本次申请上市的限售股数为 4,623,938,540 股，占股本总额的27.51%。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次申请上市的限售股10 名持有人均承诺自本次发行结束之日 （2016 年9 月5 日）起 12 个月内不得转让。截至本公告日，本次申请上市的限售股10 名持有人均严 格履行了上述承诺。 四、中介机构核查意见 经核查，保荐机构就海航控股非公开发行