基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习题库和答案.docx
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习题库和答案
单选题（共20题）
1.私人银行客户是指金融净资产达到（）万元人民币及以上的商业银行客户。
私人银行客户是指金融净资产达到（）万元人民币及以上的商业银行客户。
A.200
B.300
C.500
D.600
【答案】D
2.关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（）
关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（）
A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
B.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票
C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备
D.进行电话回访，改善客户体验
【答案】B
3.关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。
关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。
A.有效性原则
B.相互依赖原则
C.健全性原则
D.成本效益原则
【答案】B
4.依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（）。
依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（）。
A.及时办理基金清算,交割事宜
B.召集基金份额持有人大会
C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
D.计算并公告基金资产净值
【答案】A
5.某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
A.10497.5元
B.10227.5元
C.10347.5元
D.10447.5元
【答案】D
6.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。
下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。
A.基金运作方式
B.基金收益分配原则和执行方式
C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
【答案】B
7.封闭式基金上市交易的条件包括（）。
封闭式基金上市交易的条件包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
8.金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。
金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。
A.企业
B.非金融机构
C.居民
D.金融服务机构
【答案】D
9.（2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。
（2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。
A.报告期内偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数
B.报告期内偏离度的最高值
C.报告期内偏离度的简单平均值
D.报告期内偏离度的最低值
【答案】C
10.中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（）
中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（）
A.基金管理人
B.代销机构总部
C.代销机构网点
D.基金托管人
【答案】C
11.（2017年真题）基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（）。
（2017年真题）基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（）。
A.低于基金销售成本销售基金
B.赠送合作方提供的人身意外保险
C.对申购费率进行8折优惠
D.配送少量货币基金份额
【答案】C
12.持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A.5%
B.10%
C.20%
D.25%
【答案】B
13.基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。
基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。
A.基金上市交易
B.基金募集
C.基金投资运作
D.总值披露
【答案】D
14.下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（）。
下列选项不属