2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及2025.pdf

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范练习题(一)及答案

单选题（共45题）

1、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基

金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括

（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅲ、IV

【答案】D

2、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（）。

A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.基金相对股票风险更局

C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D.基金相对债券风险更低

【答案】C

3、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话

体现了内部控制的（）原则。

A.健全性

B.独立性

C.有效性

D.相互制约

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

【答案】C

4、分开募集的分级基金，（）单笔认购／申购金额不得低于5万元。

A.母份额

B.A类份额

C.B类份额

D.以上都是

【答案】C

5、(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进

行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。

A.风险评估

B.信息沟通

C.控制活动

D.内部监控

【答案】A

6、“四位一体”的监管格局不包括（）。

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

【答案】D

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

7、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。

A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资

者人数应不超过100人

C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人

D.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为

合格投资者

【答案】D

8、目前，（）是世界上最大的ETF市场。

A.英国

B.美国

C.中国

D.法国

【答案】B

9、（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特

征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

10、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等

内容。具体内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、关于基金职业道德，以下表述错误的是()。

A.基金职业道德属于道