文档详情

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习试题附有答案详解.docx

发布：2024-05-20约2.86千字共12页下载文档

文本预览下载声明

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习试题附有答案详解

单选题（共20题）

1.（2017年真题）关于投资者教育，下列描述正确的是（）。

（2017年真题）关于投资者教育，下列描述正确的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2.基金销售人员的以下行为中，不合规的是（）。

基金销售人员的以下行为中，不合规的是（）。

A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者

C.向投资者重点揭示基金投资风险

D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列

显示全部

相似文档

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习题库和答案.docx 基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺练习题库和答案单选题（共20题） 1.私人银行客户是指金融净资产达到（）万元人民币及以上的商业银行客户。私人银行客户是指金融净资产达到（）万元人民币及以上的商业银行客户。 A.200 B.300 C.500 D.600 【答案】D 2.关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（）关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（） A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准 B.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票 C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备 D.进行电话回
2024-05-25 约2.93千字 13页立即下载
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟卷附答案详解.docx 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟卷附答案详解 单选题（共20题） 1.(2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。 (2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。 A.QDII基金可以进行国际市场投资 B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品 C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券 D.QDII基金可购买房地产抵押按揭【答案】D 2.检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。检测客户现金收
2024-05-23 约3.1千字 13页立即下载
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺检测卷附答案详解.docx 基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺检测卷附答案详解 单选题（共20题） 1.（2019年真题）有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（）。（2019年真题）有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（）。 A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段 B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作 C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益 D.投资者教育是监管机构的一项重要作用【答案】C 2.开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（）条件的，方可成立。开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金
2024-05-20 约2.69千字 12页立即下载
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺训练试卷附带答案.docx 基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺训练试卷附带答案单选题（共20题） 1.下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（）。下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（）。 A.封闭式基金规模不固定 B.开放式基金规模固定 C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D.开放式基金交易在投资者之间完成【答案】C 2.（）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。（）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属
2024-05-21 约3.61千字 14页立即下载
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺训练试卷附答案详解.docx 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺训练试卷附答案详解 单选题（共20题） 1.基金信息披露应满足的原则不包括（）。基金信息披露应满足的原则不包括（）。 A.完整性 B.规范性 C.真实性 D.灵活性【答案】D 2.(2016年)不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。 (2016年)不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。 A.5% B.10% C.25% D.30% 【答案】C 3.关于机构申请基金销售业务资格所
2024-05-17 约2.47千字 12页立即下载
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺模拟试 .pdf 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案单选题（共30题） 1、（）是金融市场上进行交易的载体。 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.金融工具【答案】D 2、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。 A.本金 B.投资组合现时净值 C.保本基金到期收益总和 D.安全垫【答案】D 3、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。 A.50 B.200 C.100 D.300 【答案】B 4、基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度
2024-07-27 约3.8千字 10页立即下载
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A.pdf 2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共45题） 1、关于混合型基金，以下表述错误的是()。 A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整 B.混合型基金的股票配置不得低于80% C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金 D.为投资者提供了一种分散投资的工具【答案】B 2、(2017年)下列关于QDII基金的特点的说法中，错误的是（）。 A.QDII基金的管理人须有合格境内机构投资者的资格 B.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资 C.QDII基金与境内证券市场的相关性较低 D.QDII基金可以人民币、美元或者其他
2025-03-27 约5.57千字 15页立即下载
2025《基金法律法规、职业道德与业务规范》基金从业资格考前冲刺必会300题_含详解.docx PAGE PAGE1 2025《基金法律法规、职业道德与业务规范》基金从业资格考前冲刺必会300题_含详解一、单选题 1.(2016年)在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。 A、投资需求 B、信息不对称 C、投机需求 D、风险管理答案：B 解析：信息不对称指交易双方拥有不同信息，影响决策与价格形成。证券市场依赖价格发现机制，不同信息促使买卖双方交易，推动市场流动性。若信息完全对称，价格即时反映所有信息，交易动机减弱，市场活跃度下降。阿克洛夫的柠檬市场理论表明信息不对称可导致市场失灵，但现实市场中，信息差异驱动交易需求，中介、分析师等角色帮助缓解不对称，维持市场运行。投资需求、投机需求及
2025-04-18 约7.74万字 161页立即下载
2025《基金法律法规、职业道德与业务规范》基金从业资格考前冲刺必会300题_含详解.pdf 2025《基金法律法规、职业道德与业务规范》基金从业资格 考前冲刺必会300题_含详解一、单选题 1.(2016年)在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。 A、投资需求 B、信息不对称 C、投机需求 D、风险管理答案：B 解析：信息不对称指交易双方拥有不同信息，影响决策与价格形成。证券市场依赖价格发现机制，不同信息促使买卖双方交易，推动市场流动性。若信息完全对称，价格即时反映所有信息，交易动机减弱，市场活跃度下降。阿克洛夫的柠檬市场理论表明信息不对称可导致市场失灵，但现实市场中，信息差异驱动交易需求，中介、分析师等角色帮助缓解不对称，维持市场运行。投资需求、投机需求及风险管理均
2025-04-18 约9万字页立即下载
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题和答案.docx 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题和答案单选题（共20题） 1.（2016年真题）基金监管的基本原则不包括（）。（2016年真题）基金监管的基本原则不包括（）。 A.保障投资人利益原则 B.适度监管原则 C.保障托管人利益原则 D.高效监管原则【答案】C 2.张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。 A.该基金公司为张三提供资产管理服务 B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系 C.张三需支付该基金公司一定的费用 D.该基金公司1夸保障张三的投资増值
2024-05-15 约3.08千字 13页立即下载
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案.pdf 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范题库练习试卷B卷附答案单选题（共180题） 1、投资者的申购和赎回申请信息由（）汇总后统一传送至注册登记机构。 A.投资者 B.代销机构总部 C.管理人 D.托管人【答案】B 2、基金监管职责分工的总体要求不包括（）。 A.职责清晰 B.分工明确 C.适时适度 D.反应快速【答案】C 3、(2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（）。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】B 4、资产管理的特点不包括（）。 A.受托资产主要是货币等金融资产 B.资产管理包括委托方和受托方 C.帮助投资者进行投资决策
2024-01-06 约2.24万字 57页立即下载
2022-2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案.docx 2022-2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案单选题（共1000题） 1、（2016年真题）下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。 A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构 B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构 C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构 D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构【答案】B 2、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。 A.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 B.基金份额持有人是基金公司的出资人 C.基金份额持有
2025-04-15 约10.8万字 404页立即下载
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案.docx 2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案单选题（共1000题） 1、基金管理人可设总经理（）、副总经理（）。 A.一人；若干人 B.若干人；一人 C.两人；若干人 D.若干人；两人【答案】A 2、(2016年)我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】D 3、证券投资基金的分类标准包括（）。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 4、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责
2025-04-17 约10.86万字 405页立即下载
2022-2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案.docx 2022-2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案单选题（共1000题） 1、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。 A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全 B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定 C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息 D.有明确、合法的投资方向【答案】B 2、（2020年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。 A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估 B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查 C.公司财务部末
2025-05-04 约10.88万字 405页立即下载
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺检测卷包含答案.docx 2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺检测卷包含答案单选题（共20题） 1.(2017年)私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。 (2017年)私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。 A.每个会计年度结束后1个月之内 B.每个会计年度结束后2个月之内 C.每个会计年度结束后4个月之内 D.每个会计年度结束后6个月之内【答案】C 2.同时投资于价值型股票与成长型股票的基金
2024-05-25 约2.8千字 13页立即下载