特定有机化学品（含SPF）生产特别许可证现场考核办法.doc

特定有机化学品(含SPF)生产特别许可证现场考核办法 一、监控化学品生产保证体系(40分) 序号 项目名称 审查内容 审查要点和方法 标准分 得分 1．1 人员配备 1、企业领导层中应有人负责禁化武履约 工作， 明确企业的履约机构和工作人 员，并且职权明确。 查有关文件和座谈。是否有文件指定领导层中一人负责禁化武履约工作(1分)，并明确企业的履约机构和设施代表、候补设施代表、数据申报人等，其职责和权利明确(1分)。 2 2、企业应有一支足以保证安全生产和产 品质量的专业技术人员。 查有关档案、证书和座谈。应有2名以上具有本产品专业知识的工程技术人员和生产管理人员(1分)，经过专业培训并有资格证书的专(兼)职的安全员和质量橙验人员(1分)。 2 1．2 公约、条例熟悉 贯彻情况 企业主要负责人、数据申报人、技术人 员应对公约、条例比较熟悉， 通过与企业的主要负责人、数据申报人及技术人员座 谈。是否了解企业在禁化武履约中的责任和义务(3分)，并辅以考核题的形式当场考核单位主要负责人和数据申报人(4分)。 7 1．3 接待核查的办 公条件 企业必须拥有国际通讯电话、传真机、 复印机和符合要求的会议室、工作间、 储藏室、质检室等。 通过现场查看。是否具备国际通讯电话线路、传真机、复印机等(1分)，是否有可供视察前情况介绍用会议室(至少可容纳15人)、核查员的工作间、设备储藏室、质检室等(1分)。 2 1．4 履行公约的执 行情况 企业必须有履行禁化武公约的承诺，按 时、准确、全面申报监控化学品年度数 据，制定有效、可行、完善的接待国际 核查方案，接受各级禁化武履约机构的 监督检查，近三年内未出现违背公约和 条例的情况。 结合平时的履约工作和查有关文件。企业是否制定了有效、可行、完善的接待国际核查方案(3分)，是否有履行禁化武公约的承诺(2分)，是否按时、准确、全面申报监控化学品年度数据(4分)，是否接受各级禁化武履约机构的监督检查，近三年内是否出现违背公约和条例的情况(1分)。 10 序号 项目名称 审查内容 审查要点和方法 标准分 得分 1．5 监控化学品管 理规章制度 企业必须建立监控化学品管理各项规章 制度，明确各部门、人员的职责、权限 和相互关系，制度完善并有效运行。 查有关文件和记录。企业是否制定了以下监控化学品管理规章制度：1、监控化学品统计、申报制度，2、监控化学品储运管理制度，3、产品质量管理制度，4、技术文件管理制度，制度完善并有效运行。(每l项制度1分) 4 1．6 技术资料和设 备工装 有正确、完整的技术资料和工艺要求， 生产设备和工艺装备齐全，且维护完好。 查有关资料和现场查看。是否每个申证化学品都有正 确、完整的技术资料和工艺要求(2分)，是否有满足 申证化学品的生产设备、工艺装备、计量设备、检验 设备、三废处理设备和消防设施等，且维护完好(3 分)。 5 1．7 安全生产 应根据国家有关法律法规制订及实施安 全生产制度，企业的生产设施、设备的 危险部位应有安全防护装置，易燃易爆 等危险品应进行隔离和防护。车间、仓 库等地应配备消防器材。 查有关文件和现场查看。是否制定了安全生产制度(2 分)，车间、库房是否配备了消防器材并在有效期限内 (1分)，危险部位是否有进行了必要的防护、隔离和 设置明显的标识(1分)。 4 1．8 质量检验机构 企业应有独立的质量检验机构，具有满 足过程质量控制的检验、试验和计量设 备，其设备性能、准确度应达到检定规 程要求，并在检定或校准的有效期内。 制定质量检验管理制度及检验、试验、 计量设备管理制度。 查有关文件和现场查看。是否有独立的检验机构，天 平室、加热室、化学分析室、仪器分析室和标准溶液 室是否相对隔开(1分)，是否具有满足过程质量控制 的检验、试验和计量设备，其设备性能、准确度应达 到检定规程要求，并在检定或校准的有效期内(2分)。 制定了质量检验管理制度及检验、试验、计量设备管 理制度(1分)。 4 二、核查资料准备情况(40分) 序号 项目名称 审查内容 审杳要点和方法 标准分 得分 2．1 视察前的情况 介绍 企业应制定视察前情况介绍。 查有关文件。是否制定了接待国际核查需要的视察前 情况介绍(2分)，内容准确、详实，格式符合要求(2 分)。 4 2