证券投资顾问业务-《证券投资顾问业务》真题汇编1.docx
证券投资顾问业务-《证券投资顾问业务》真题汇编1
单选题（共120题，共120分）
(1.)证券公司、证券投资咨询机构通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华（江南博哥）人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ电视Ⅱ广播
Ⅲ报刊Ⅳ网络
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
(2.)考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。
Ⅰ管理层风险Ⅱ行业风险
Ⅲ生产与经营风险Ⅳ宏观经济、社会及自然环境
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
参考解析：考察和分析企业的非财务因素，主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。
(3.)按发行主体分类，债券可分为()。
Ⅰ政府债券Ⅱ金融债券
Ⅲ可转换债券Ⅳ公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
参考解析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。
(4.)公司在发放股利时，在()之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。
A.股息宣布日
B.股权登记日
C.股利发放日
D.除权除息日
正确答案：B
参考解析：股权登记日是由公司在宣布分红方案时确定的一个具体日期。凡是在此制定日期前取得了公司股票，成为公司在册股东的投资者都可以作为股东享受公司分派的红利。在此日之后取得股票的股东则无权享受已宣布的股利。
(5.)选择介入时点时应注意()。
Ⅰ牛市和熊市是四个周期和三个杠杆的博弈和互动
Ⅱ有周期性就表明有可预测性
Ⅲ有杠杆，股价的波动浮动通常会较为剧烈
Ⅳ单纯的行业轮动的时机选择是比较容易的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
参考解析：选择介入时点时应注意以下几点：(1)牛市和熊市是四个周期和三个杠杆的博弈和互动。(2)有周期性就表明有可预测性。(3)认识四种周期的先后顺序和相互间的作用之后，才能在牛熊更替中做出有预见性和前瞻性的判断。(4)有杠杆，股价的波动浮动通常会较为剧烈。(5)当股市经过大跌而达到合理的估值水平之后，开始在资金面和政策面的推动下上涨．这时不应过多担忧基本面。(6)单纯的行业轮动的时机选择是比较困难的，必须结合估值和品质综合考量。
(6.)下列关于套利策略置信区间及状态确认的说法中，正确的有()。
Ⅰ一般选择置信区间为90％和95％进行观察
Ⅱ若最新值超出90％以上的置信区间，则往往视为建仓时机
Ⅲ一般选择置信区间为50％和90％进行观察
Ⅳ若该值跨越的置信区间变大，则可以适当加仓
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
参考解析：一般选择置信区间为90％和95％进行观察。若最新值超出90％以上的置信区间，则往往视为建仓时机；若该值跨越的置信区间变大，则可以适当加仓。
(7.)债券类证券产品的特征包括()。
Ⅰ偿还性Ⅱ流通性
Ⅲ安全性Ⅳ收益性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：债券类证券产品具有如下特征：(1)偿还性。(2)流通性。(3)安全性。(4)收益性。
(8.)对客户初级信息收集的方法一般是()。
A.税务机关公布
B.交谈和数据调查表相结合
C.从相关部门获取
D.平时收集
正确答案：B
参考解析：初级信息是指只能通过和客户沟通获得的关于客户个人和财务资料。初级信息的收集方法是交谈与数据调查表相结合。
(9.)股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着()。
A.上升趋势开始
B.上升趋势保持
C.上升趋势已经结束
D.无法判断
正确答案：C
参考解析：在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，这个上升趋势就已经处在很关键的位置了，如果往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这就产生了一个很强烈的趋势有变的警告信号。这通常意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步的走向是下跌。
(10.)从理财价值观角度分析，张女士通常将其支出用在提高自身目前的生活水准上，她更加注重眼前的享受，往往赚多少花多少，可以判断张女士属于()人群。
A.后享受型
B.先享受型
C.购房型