证券从业人员合规执业知识测试题.docx

证券从业人员合规执业知识测试题

1．《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。[单选题]*

A.资金账户结算

B.金融账户开立

C.证券交易营销(正确答案)

D.基金产品销售

2．证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，（），保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。[单选题]*

A.切实维护投资者财产安全(正确答案)

B.维护市场秩序

C.落实账户实名制

D.规范开展营销活动

3．《证券经纪业务管理办法》自（）起施行[单选题]*

A.2023年1月23日

B.2023年1月1日

C.2023年2月28日(正确答案)

D.2022年12月31日

4．从业人员不得（）法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。[单选题]*

A.持有

B.买卖

C.收受

D.以上三项全选(正确答案)

5.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在（）开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。[单选题]*

A.境内(正确答案)

B.海外

C.国内金融机构

D.国际

6．证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者（）.[单选题]*

A．约定分享投资收益或者分担投资损失。

B．定期推荐股票。

C．介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险。(正确答案)

D．赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。

7．证券公司应持续关注（）等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。[单选题]*

A.投资者资金来源

B.投资者基本信息、身份证明文件有效期(正确答案)

C.投资者职业

D.投资者收益

8．证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的（）、（）、（）、（）、（）等实施统一管理，并采取措施识别、监控、处置各类风险。*

A.账户(正确答案)

B.资产(正确答案)

C.系统(正确答案)

D.人员(正确答案)

E.场所(正确答案)

9．证券公司从事证券经纪业务，可以选择（）、（）等第三方载体投放广告。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节，应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。*

A.新闻媒体(正确答案)

B.互联网信息平台(正确答案)

C.其他金融机构

D.第三方渠道

10．证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为：（）*

A.违背投资者的委托为其买卖证券;(正确答案)

B.私下接受投资者委托买卖证券;(正确答案)

C.接受投资者的全权委托;(正确答案)

D.未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖证券;(正确答案)

E.诱导投资者进行不必要的证券买卖;(正确答案)

F.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(正确答案)

G.明知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为，仍为其提供服务;(正确答案)

H.违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。(正确答案)