证券从业人员合规执业知识测试题.pdf
学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎
证券从业人员合规执业知识测试题
一、单选题（每题5分）:
1．《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委
托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
A.资金账户结算
B.金融账户开立
C.证券交易营销(正确答案)
D.基金产品销售
2．证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，（），保障投资者信息知情权、
公平交易权等合法权益。
A.切实维护投资者财产安全(正确答案)
B.维护市场秩序
C.落实账户实名制
D.规范开展营销活动
3．《证券经纪业务管理办法》自（）起施行
A.2023年1月23日
B.2023年1月1日
C.2023年2月28日(正确答案)
D.2022年12月31日
4．《光大证券股份有限公司执业行为准则》适用于（）。
A.公司各部门、分公司、营业部全体从业人员(正确答案)
B.公司各部门、分公司、子公司、营业部全体从业人员
学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎
C.公司各部门、营业部全体从业人员
D.公司各部门、子公司、营业部全体从业人员
5．公司建立健全从业人员及其（）进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上
市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉
洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止从业
人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行
为，确保投资者合法权益不受侵害。
A.亲属
B.配偶
C.配偶、父母及子女(正确答案)
D.配偶、利害关系人
6．从业人员不得（）法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从
事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
A.持有
B.买卖
C.收受
D.以上三项全选(正确答案)
7．（）和劳务派遣至公司的其他从业人员，存在在其他企业、营利性机构、事业
单位、社会团体等单位兼（任）职及未上市企业股权投资或从事其他营利性经营活
动情况的，应通过所在单位向公司报备，不得存在与所从事业务或者投资者合法利
益相冲突的情形以及其他违法违规情况。
A.营业部员工
B.经纪人(正确答案)
C.全体从业人员
学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎
D.公司董、监、高
8.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其
关联机构、合作机构，在（）开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照
《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
A.境内(正确答案)
B.海外
C.国内金融机构
D.国际
9．证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者（）.
A．约定分享投资收益或者分担投资损失。
B．定期推荐股票。
C．介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险。(正确答案)
D．赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。
10．证券公司应持续关注（）等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变
更手续。
A.投资者资金来源
B.投资者基本信息、身份证明文件有效期(正确答案)
C.投资者职业