人力资本理论和社会资本理论的关系.doc

人力资本理论和社会资本理论的关系 人力资本理论和社会资本理论的关系-金融论文关键词：人力资本理论；社会资本理论；辨证关系 自20世纪60年代美国经济学家舒尔茨提出人力资本理论后，在国际政治、经济和教育领域立即引起强烈的反响。20世纪80年代法国社会学家布尔迪厄和美国社会学家科尔曼相继提出社会资本理论，作为人力资本理论的补充和深化迅速运用于世界政治、经济和教育领域的研究。人力资本和社会资本两种资本理论的辩证关系，理论界多有分析和阐述。科尔曼认为在通常情况下，社会资本与人力资本相互补充。[1]356-357林南则认为社会资本有助于人力资本的生产，而人力资本也可以导致社会资本的增加。[2]95国内也有部分学者对人力资本理论与社会资本理论的关系做了研究。这些研究大多从人力资本理论的局限性出发，探讨了人力资本理论到社会资本理论的发展轨迹，分析了社会资本理论对教育经济学中经济增长的新解释功能。为了更加深入地探讨人力资本理论和社会资本理论之间的辨证关系，本文在区分两种资本本身和两种资本理论解释工具的不同层面分别探讨二者之间的关系。 一、具有资本性质的两种资本之间的关系 作为具有资本性质的人力资本和社会资本，可以从他们所具有的一般资本属性、二者的互动关系和功能上进行比较分析。 1.二者均具有资本的一般属性 人力资本概念出现以前，资本概念所指仅限于有形的物质资本。这是由当时的社会生产力水平所决定的，人们更多地把注意力放在物质资本上，具有时代的局限性。社会生产力的发展导致广义资本观的产生，撇开社会制度的差异，市场经济中资本可以定义为“凡可以获取利润之物都是资本”[3]。“凡是预期将来能获得一定的利润或收益，而在目前一定时期内付出代价获得的所有物，就是资本。”[4]因此，资本的一般属性具有投资性、生产性和增值性等特征。首先，人力资本和社会资本都是一种投资，都需花费成本才能形成。人力资本强调通过获取知识、形成能力、保持健康等过程的投入，需要通过对个体自身一定的投资形成。社会资本可能是个人后天获得，也可能是先天存在于社会结构之中。要获得嵌入于人与人之间关系中的社会资本，就得投资来维护这种关系。因此，“社会资本的生产不能够不花费成本，它也需要投资——即使不投资金钱，至少 也要投资时间和精力。”[5]只是人力资本和社会资本的投资对象有所不同，人力资本投资于个体自身，而社会资本投资于个体或组织之间的各种社会关系。其次，人力资本和社会资本都具有增值性。物质资本的使用过程本身是损耗的，而人力资本的使用过程是增值的。[6]人力资本会随着劳动者不断的学习和应用知识而积聚和增多，但如果人力资本长时间处于闲置状态，人力资本便会逐渐退化而贬值。社会资本也一样，利用得越多，价值越大，不会由于使用而减少但会由于不使用而枯竭，具有再生性特征。人力资本和社会资本都可以在使用和生产过程中增值。正如奥斯特罗姆所言，“如果不使用，社会资本就会迅速恶化。如果不经常锻炼自己的技能，个人也会迅速地丧失其人力资本。”[7] 2.人力资本和社会资本的互动关系 首先，人力资本和社会资本二者之间能够互相促进。社会资本有助于产生人力资本，社会关系广泛和经济条件好的父母能够为孩子获得较好的教育、培训以及技能等创造更多的机会。良好的人际关系会促进双方人力资本的增长，互相学习、互通信息使双方人力资本在无形中增加存量。同时，社会资本还有整合人力资本的作用，社会资本以其独特的合作机制，对一定范围内的人际关系加以整合，通过提高有效利用率，激活、放大有限的人力资本，产生总体人力资本的整合效应。因此，人力资本所处的社会环境决定了其能否充分发挥潜能。反过来，人力资本也会促进社会资本的产生，受过良好教育与培训的个体社会交往能力强，往往能够接触和融入资源丰富的社会圈子和团体中。因此，二者之间具有一种良性互动的关系。总之，只有人力资本而没有社会资本，人力资本的效用就不能充分发挥，同时人力资本也就失去了其存在的社会意义。反之，如果没有人力资本做依托，社会资本就会成为无根之木，也没有存在的必要性。[8]其次，人力资本和社会资本功能具有互为补充的关系。博克斯曼和费拉普(BoxmanandFlap,1991)发现，当社会资本缺乏时，人力资本对收入的影响较大，而当社会资本充裕时，人力资本对收入的影响较少。[9]此外，费拉普和博克斯曼(FlapandBoxman,1998)对荷兰经理人员的研究发现，对于高层经理，无论其人力资本处于什么层次，社会资本都会带来更高的收入，但是当社会资本处于高层次时，人力资本的回报会减少。[2]96这个研究意味着人力资本在地位获得中对社会资本 起着补充作用。国内学者徐晓军认为，在目前我国劳动力市场上，以人力资本积累的本科毕业为临界值，在本科以下，社会资本对社会就业的贡献率大于人力资本，而本科以上则刚好相反，本