ISO9001、ISO14001、ISO45001三标一体内部审核检查表.pdf
好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》
ISO9001、ISO14001、ISO45001三标一体
内部审核检查表
XXX管理体系内部审核检查表
本审核标准适用于
1.理解组织及其环境
2.理解相关方的需求和期望
3.确定质量管理体系的范围
4.质量管理体系及其过程
1.理解组织及其环境
2.理解相关方的需求和期望
3.确定环境管理体系的范围
4.环境管理体系
GB/
好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》
1.理解组织及其环境
2.理解相关方的需求和期望
3.确定职业健康安全管理体系的范围
4.职业健康安全管理体系
涉及主要职能部门，审核要点如下：
1.组织是否监视和评审与其目标和战略方向相关的外部和
内部因素，以及这些因素对质量管理体系预期结果的影响？
2.组织是否确定了与管理体系有关的所有相关方，并对这
些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
3.组织是否确定了管理体系的范围，并对这些信息形成了
相关文件？组织管理体系对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁
条款中过程确凿没有？
4.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体
系？
5.组织管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关
系是否被确定和管理？
6.组织管理体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以
支持过程有效运行和监控？
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7.组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对
测量和监控结果是否有分析、改进活动？
此外，最高管理者的领导作用和承诺也是审核的重点之一。
最高管理者需要传达满足顾客要求的重要性，并提供身体力行
的证据。组织应评价其行为和结果是否符合适用的法律法规，
并采取改进措施。最高管理者还需要制定方针和目标，并使其
成为组织焦点和建立、实施、保持和改进管理体系的宗旨。
审核记录包括以上内容，以及组织确定的适用的法律法规、
分管部门是否清楚并得到有效执行等信息。
7.1.3基础设施
为了确保产品符合性，组织必须具备哪些基础设施？这些
设施是否得到维护并能够持续满足运行要求？基础设施的选址
和布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和产品质量？组
织对实现产品符合性有重要影响的建筑物和工作场所是否足够
（如面积）和适宜（如位置）？组织有哪些过程设备？这些过
程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
组织通过哪些维护方式、手段和过程来确保关键设备的技术状
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态良好？组织有哪些硬件和软件？这些硬件和软件配置是否充
足、适当，并得到维护和控制？组织为实现产品符合性所需的
支持性服务（如运输和通讯）是否确定、完整、快捷、准时，
并得到有效维护？
7.1.4过程运行环境
为了实现产品的符合性，组织必须识别和管理哪些重要工
作环境因素（包括人和物理的因素）？组织为保证产品质量所
确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声和粉尘等）
是否充分、适宜，并得