湖南省2015年下半年基金从业资格：短期融资券考试试题.docx

湖南省2015年下半年基金从业资格：短期融资券考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于股指期货的描述正确的是__。 A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有 B．股指期货交易采用保证金制度 C．在交易方向上，股指期货可以卖空 D．股指期货交易采取当日无负债结算制度 2、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。 A．销售机构提供的服务不够齐全 B．客户没有得到预期的服务 C．客户对基金销售机构的服务预期过高 D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽 3、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 4、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 5、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。 A．职业 B．收入水平 C．投资意愿 D．风险承受能力 6、中国证监会的主要职责包括__。 A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场 D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 7、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格 B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动 8、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利 9、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。 A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．托管银行 D．基金销售机构 10、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量11、基金投资者是__。 A．基金的出资人 B．基金资产的所有者 C．基金的管理者 D．基金投资收益的受益人 12、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。 A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产 13、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。 A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性 14、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A．5% B．10% C．15% D．20% 15、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。 A．经营外汇业务资格 B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格 D．合格境外机构投资者资格 16、基金交易费用的核算一般是按__计提的。 A．年 B．季 C．日 D．月 17、基金与股票、债券的共同之处在于__。 A．同属间接投资工具 B．风险相对分散 C．价格会随市场波动而变化 D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异 18、特殊类型基金包括__。 A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金 19、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用 20、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率 21、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。 A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益 D．不是替代储蓄的等效理财方式 22、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记 2