2015年下半年江苏省基金从业资格：最优资本结构考试试题.pdf

2015年下半年江苏省基金从业资格：最优资本结构考试试题 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 2.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 3.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 4.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。 A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达 到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果 C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 5. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在1 元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 6. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 7. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80 8. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。 1 A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露 C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假 日最后一日的7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7 日年化收 益率 9. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 10. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券 11. 根据 《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理 人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90% 12. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 13. 当客户选择IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是__。 A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务 14. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款 15. 基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 16. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于 __。 2 A．股票 B．债券 C．开放式基金 D．封闭式基金 17. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法