证券市场基础知识历年真题附答案第七章 证券中介机构.doc

证券市场基础知识附答案 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)　　1．设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（　　）亿元。?　　A．3　　B．2　　C．10　　D．5　　2．证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（　　）亿元。?　　A．20　　B．10　　C．5　　D．12　　3．证券公司设立的流程顺序是（　　）。?　　A．证监会批准——申请经营证券业务许可证一一领取营业执照?　　B．证监会批准——申请营业执照——申请经营证券业务许可证?　　C．证监会批准——工商局批准——领取营业执照?　　D．工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证?　　4．（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。?　　A．国务院证券委员会?　　B．中国证监会?　　C．国务院?　　D．国家发展和改革委员会?　　5．证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。?　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5　　6．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准?（　　）?　　A．变更公司章程中的一般条款?　　B．变更业务范围?　　C．收购分支机构?　　D．公司合并?　　7．证券公司设立子公司，实行（　　）。?　　A．报备制?　　B．审批制?　　C．注册制?　　D．备案制?　　8．下列说法中错误的是（　　）。?　　A．证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求?　　B．证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求?　　C．证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系?　　D．证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度?　　9．证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（　　）。?　　A．资产管理业务?　　B．证券自营业务?　　C．财务顾问业务?　　D．证券代理业务?　　10．证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（　　）。?　　A．证券经纪业务?　　B．资产管理业务?　　C．融资融券业务?　　D．投资银行业务?　　11．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是（　　）方式。?　　A．自销?　　B．助销?　　C．包销?　　D．代销?　　12．证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。?　　A．筹集资金?　　B．证券承销?　　C．证券发行?　　D．证券包销?　　13．由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（　　）。?　　A．余额包销?　　B．全额包销?　　C．代销?　　D．自销?　　14．证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）亿元。?　　A．5；3　　B．2；3　　C．3；5　　D．3；2　　15．证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（　　）。?　　A．集中管理?　　B．第三方存管?　　C．有效控制?　　D．统一存管?　　16．证券公司的（　　）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。?　　A．总资产?　　B．固定资产?　　C．负债?　　D．净资本?　　17．下列说法正确的有（　　）。?　　A．有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整?　　B．为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作?　　C．有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证?　　D．为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离?　　18．证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人。?　　A．股东权利?　　B．管理权利?　　C．分配权利?　　D．指挥权利?　　19．证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（　　）中明确规定。?　　A．招股说明书?　　B．上市公告?　　C．章程?　　D．股东会会议纪要?　　20．能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持（　　）。?　　A．绝对分离?　　B．适当分离?　　C．融为一体?　　D．可以换岗?　　21．证券公司对受托投