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《证券中介机构、证券服务机构》基

础知识考试题与答案

一、单选题

L（）是指依法立的从事证券服务业务的法人机构。

A.中国证券业协会B.证券服务机构

C.证券交易所D.中国证监会

正确答案：B

2.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证

其无过错。

A.证券投资者B.发行人

C.上市公司D.证券服务机构

正确答案：D

3.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,

必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上经验。

A.1B.2

C.3D.5

正确答案：B

4.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的立需要

按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须

得到（）和有关主管部门的批准。

A.中国证券业协会B.国家发改委

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C.国务院D.中国证监会

正确答案：D

5.会计师事务所申请证券相关业务许可证，应具有（）

名以上符合规定的注册会计师。

A.5B.8

C.20D.30

正确答案：C

6.我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列（）活

动。

A.为自己买卖股票

B.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失

C.代理投资者从事证券买卖

D.举办证券投资咨询分析会

正确答案：D

7•申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国

法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

A.1000B.2000

C.3000D.5000

正确答案：B

B.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于

名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产

评估师证书且连续执业的不少于人。（）

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A.10;5B.20;10

C.30;10D.30;20

正确答案：D

9.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则,

对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应

当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

正确答案：D

二、多选题

1.下列机构中，属于证券服务机构的有（）。

A.资信评级机构

B.财务顾问机构

C.会计师事务所

D.投资咨询机构

正确答案：ABCD

2.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业

务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证

券法律业务（）。

A.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

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该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公

司提供证券法律服务

正确答案：ABCD

5.《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》

对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包

括（）。

A.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规

定第六条所规定的条件并已提出申请

B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

C.取得注册会计师证书5年以上

D.不超过65周岁

正确答案：AB

6.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证

券期货相关业务实行监督管的部门有（）。

A.财政部

B.证券监督管委员会