采购部检查表.doc

豪恩电声内部审核检查表 No:1 受审核部门 采购部 审核时间 审核准则 ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。 要素 审核内容 审核方法及证据 审核记录 符合性 ISO9001 4.2.3 ISO140014.4.5 OHSAS 18001 4.4.5 与本部门相关的文件有哪些？ ?询问部门经理，要求提供本部门的文件清单和文件查询的途径。 所提供的文件是否都是有效版本？部门管理权限内的文件是否授控 ?观察现场所使用的文件是否经审批、有无编号和受控标识、是否有作废文件。 ·查部门控制范围内的文件有无发放记录。 对部门职权范围的外来文件是否授控。 ·查有无外来文件的登记记录。 ISO9001 4.2.4 ISO14001 4.5.3 OHSAS 18001 4.5.3 1.在体系的建立过程，本部门共建立了哪些记录，是否对这些记录规定了保存期限。 ?询问部门体系主管，查询有无记录总清单。 ·查有无文件保存期限的文件化规定。 2.记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定的要求。 ?根据现场使用记录，对照程序文件的要求，观测、判断记录的标识是否齐全，。 3.记录设计的内容是否合理。 ?根据现场审核中提供的记录，分析，判断记录的内容是否满足过程需控制的需要。 ISO9001 5.4.1 ISO14001 4.3.3 OHSAS 18001 4.3.3 质量、环境安全健康目标指标的制定、分解与贯彻。 ?询问部门经理，公司在质量环境职业健康安全管理中建立了哪些目标、指标，部门的分解目标有哪些？ ·要求提供文件化公司和部门目标指标。 ?查阅有无文件化的目标指标。 ·根据提供的目标文件，判断目标是否予以分解。 审核员/日期： 审核组长/日期 1.文件查阅含记录的查阅 2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据) 豪恩电声内部审核检查表 No: 2 受审核部门 采购部 审核时间 审核准则 ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。 要素 审核内容 审核方法及证据 审核记录 符合性 ISO9001 5.4.1 ISO14001 4.3.3 OHSAS 18001 4.3.3 与本部门相关目标、指标执行的跟踪。 ?询问部门主管，对部门目标的执行情况是否进行跟踪、检查。查有无目标跟踪的记录。 目标指标的统计、分析和实现情况。 ?查询部门有无目标指标实现情况的统计资料。 ·根据提供的目标指标统计资料，分析、判断统计分析的时机、频次是否符合文件规定的要求。 ·根据提供的统计资料判断目标的实现情况是否达到公司策划的要求。 目标执行差异原因分析和跟进。 ·（如果目标未能实现时）询问部门领导是否组织对未达成原因的分析？查有无原因分析的记录。 ·查是否根据分析的原因制定跟进措施。 ·查是否对制定的改进措施的实施进行跟踪，有无跟进记录。 ISO9001 5.5.1 ISO14001 4.4.1 OHSAS 18001 4.4.1 本部门的质量、环境、职业健康管理面的主要职责有哪些。 ?询问部门经理，对照文件规定，判断部门领导对部门职能的熟知情况。 对本部各岗位人员的质量环境安全健康职责是否做出规定？是否予以传达。 ?查阅有无部门岗位人员职责的文件。 ·抽查部门二位员工，是否了解员工的安全职责内容。 审核员/日期： 审核组长/日期 1.文件查阅含记录的查阅 2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据) 豪恩电声内部审核检查表 No: 3 受审核部门 采购部 审核时间 审核准则 ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。 要素 审核内容 审核方法 审核记录 符合性 ISO14001 4.3.2 OHSAS 18001 4.3.2 与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求的是否识别？ ?询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单 ·查对所收集的相关法规的适应性条款是否进行识别？并请提供识别的相关记录. 对与本部门相关的法规是否进行及时的收集。 ?针对所提供的法规清单，