期货从业资格之《期货法律法规》试卷附参考答案详解【典型题】.docx

期货从业资格之《期货法律法规》试卷

第一部分单选题(50题)

1、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员受机构处分后，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中选项A的1个工作日、选项B的3个工作日、选项C的5个工作日均不符合规定，而选项D的10个工作日是正确的报告时间期限。所以本题正确答案选D。

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来进行分析。选项A：期货投资咨询资格期货投资咨询资格主要是针对为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的人员所要求具备的资格。而证券公司从事介绍业务，主要是为期货公司介绍客户等相关业务，并非主要进行期货投资咨询服务，所以从事介绍业务的人员不必须具备期货投资咨询资格，该选项错误。选项B：证券销售人员资格证券销售人员资格是针对从事证券销售业务人员所设立的资格。证券公司从事介绍业务是在期货业务范畴，重点在于为期货公司介绍客户等与期货相关的业务衔接工作，并非单纯的证券销售业务，因此不需要具备证券销售人员资格，该选项错误。选项C：期货从业人员资格《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》明确规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为从事期货相关的介绍业务，需要对期货市场、期货交易等有一定的专业认知和了解，具备期货从业人员资格能够保证其在业务开展过程中具备相应的专业素养和能力，该选项正确。选项D：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要适用于从事证券投资咨询相关业务的人员。证券公司从事介绍业务是围绕期货公司的客户介绍等期货业务，与证券投资咨询业务并无直接关联，所以不需要具备证券投资咨询资格，该选项错误。综上，本题答案选C。

3、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规则来判断损失的承担方。在期货交易中，当会员或客户的保证金账户余额不足时，期货交易所会及时通知其在规定时间内追加保证金。若会员或客户未能在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓，期货交易所有权对其持有的合约进行强行平仓。在本题中，某铜冶炼公司作为期货交易所的会员，于2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，导致该公司账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但该公司既未在规定时间内追加保证金，也未自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成了300万元的损失。由于该损失是因该公司自身未履行追加保证金或自行平仓的义务导致的，所以损失应由该公司自行承担。综上所述，答案选C。

4、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。所以本题答案选B。

5、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情况下代为履行职责的时间规定。根据规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。因此，答案选C。

6、金融期货投资者适当性