期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷附参考答案详解【典型题】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷
第一部分单选题(50题)
1、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
【答案】：D
【解析】本题主要考查期货交易所制定或修改交易规则实施细则时应征求意见的主体。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，其职能侧重于保证金方面的监管，并非是期货交易所制定或修改交易规则实施细则时需征求意见的对象，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在行业自律、会员服务等方面发挥作用，但在期货交易所制定或修改交易规则实施细则这一事项上，它不是必须征求意见的主体，所以B选项错误。选项C，期货交易所本身是制定和修改交易规则及实施细则的主体，自己给自己征求意见不符合逻辑和规定，所以C选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。
2、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
【答案】：B
【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向中国证监会派出机构备案的时间要求。根据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题答案选B。
3、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事
【答案】：C
【解析】本题可根据公司制期货交易所各职位的职责，对各选项进行逐一分析。选项A：董事长董事长是公司的重要领导职位，主要职责通常包括召集和主持董事会会议、检查董事会决议的实施情况等，并不负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等具体事宜，所以该选项错误。选项B：总经理总经理负责组织实施公司年度经营计划和投资方案等日常经营管理工作，侧重于公司整体的运营和业务推进，并非主要负责会议筹备、文件保管以及股东资料管理等事务，所以该选项错误。选项C：董事会秘书董事会秘书在公司制期货交易所中承担着重要职责，其中就包括负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，该选项正确。选项D：董事董事是董事会的成员，参与公司重大问题的决策，但一般不负责具体的会议筹备、文件保管和股东资料管理等工作，所以该选项错误。综上，答案选C。
4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。对各选项进行分析A选项：诚实信用原则是市场经济活动中的一项基本道德准则，也是法律的一项基本原则。期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时，只有遵循诚实信用原则，才能如实向客户提供信息，不进行虚假陈述或误导性宣传，从而保护客户的合法权益，也有利于维护期货市场的正常秩序。因此，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守诚实信用原则，A选项正确。B选项：公开原则主要侧重于信息的公开透明，通常体现在证券市场信息披露等方面，重点在于让市场参与者能够获取相关信息。而题干强调的是期货公司及其从业人员在业务操作中对待客户的原则和立场，公开原则并非此情境下的核心原则，B选项不符合题意。C选项：实质重于形式原则是会计核算中的一项重要原则，要求企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据。该原则与期货投资咨询业务中对待客户的原则没有直接关联，C选项不正确。D选项：理论联系实际原则是一种学习和实践的方法，强调将理论知识与实际情况相结合。在期货投资咨询业务中，这并非是指导业务开展、处理与客户关系的关键原则，D选项不合适。综上，本题答案选A。
5、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书
B.董事长
C.副董事长
D.理事长
【答案】：A
【解析】本题主要考查公司制期货交易所相关职位的职