期货从业资格之《期货法律法规》测试卷附参考答案详解（预热题）.docx

期货从业资格之《期货法律法规》测试卷

第一部分单选题(50题)

1、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构开展适当性自查的时间频率。经营机构需要定期开展适当性自查并形成自查报告，这对于保障业务合规性、维护市场秩序以及保护投资者权益等方面具有重要意义。选项A，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长，可能无法及时发现和解决在经营过程中出现的适当性问题，不利于及时防范风险，因此该选项不符合要求。选项B，每半年开展一次适当性自查，既能保证有一定的时间周期对经营活动进行较为全面的审查，又能相对及时地发现问题并采取措施加以整改，符合经营机构对适当性管理的及时性和有效性要求，所以该选项正确。选项C，每季度开展一次适当性自查，虽然审查频率较高，但可能会耗费经营机构过多的人力、物力和时间成本，在一定程度上影响经营效率，并非最适宜的选择，故该选项不正确。选项D，每月开展一次适当性自查，过于频繁，会给经营机构带来极大的负担，不利于其正常的业务开展，且在实际操作中也缺乏必要性，所以该选项错误。综上，答案选B。

2、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。

3、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开展透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担及赔偿比例规定。根据相关规定，当期货交易所允许期货公司开张透支交易时，对于透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。选项A符合该规定；选项B，不是承担次要赔偿责任，而是主要赔偿责任，所以选项B错误；选项C，期货交易所需要承担赔偿责任，故选项C错误；选项D，赔偿额不超过损失的60%而非80%，选项D错误。综上，正确答案是A。

4、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员受机构处分后，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中选项A的1个工作日、选项B的3个工作日、选项C的5个工作日均不符合规定，而选项D的10个工作日是正确的报告时间期限。所以本题正确答案选D。

5、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会非会员理事的产生方式。A选项正确。会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和管理进行监督和指导，委派非会员理事可以保障监管要求在理事会决策中得到体现，维护期货市场的整体稳定和健康发展。B选项错误。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不委派会员制期货交易所理事会的非会员理事。C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但非会员理事并非由会员大会选举产生，会员大会主要是选举和更换会员理事等。D选项错误。理事会是会员制期货交易所的决策机构，它没有权力选举非会员理事。综上，答案选A。

6、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚

【答案】：D

【解析】本题主要考查对于行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得后处理方式的法律知识。选项A，从严处罚是指在法定刑幅度内适用较重的刑种或者较长的刑期。而题干中描述的行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得，这些都是积