期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析及参考答案详解【典型题】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析
第一部分单选题(50题)
1、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。
A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
【答案】：C
【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务开展的必要举措。通过签订合同，客户能够清楚了解所享服务及需承担的费用，期货公司也能依据合同履行义务和享有权利，所以该选项表述正确。选项B期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这样可以保证投资方案和交易策略具有一定的科学性、合理性和可靠性，能为客户的投资决策提供较为客观的参考，该选项表述无误。选项C市场行情是复杂多变且充满不确定性的，受到众多因素如宏观经济形势、政策法规、突发事件等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断，若做出确定性判断不仅不符合市场实际情况，还可能误导客户做出不恰当的投资决策，从而给客户带来损失，因此该选项表述错误。选项D期货市场存在较高的风险，市场变化难以预测。期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，让客户充分了解投资的风险状况，以便客户谨慎做出投资决策，保护客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。
2、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A.国务院
B.中国证券监督管理委员会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会
【答案】：B
【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本的批准主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要行使宏观层面的行政管理和决策职能，一般不会直接对期货交易所变更名称、注册资本这类具体事务进行批准，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货交易所变更名称、注册资本等重要事项，需要经过其批准，以确保期货市场的规范、有序发展，故B选项正确。选项C，期货交易所员工大会主要是交易所内部员工参与的会议，其职能更多地围绕员工权益、内部管理等方面，不具备对期货交易所变更名称、注册资本进行批准的权限，所以C选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员和期货经营机构进行自律管理、维护市场秩序等，并不具有批准期货交易所变更名称、注册资本的权力，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。
3、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】：A
【解析】本题考查对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格批准机构的了解。选项A：国务院银行业监督管理机构国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务属于其业务活动的范畴，由国务院银行业监督管理机构进行资格批准符合其职责定位，故该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，侧重于期货交易、期货公司等期货市场主体和活动的监管，并非负责银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准银行业金融机构相关业务资格的行政权力，因此该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但其主要职责并非针对银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格的批准，所以该选项错误。综上，答案选A。
4、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后
【答案】：B
【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项，公司注册时仅完成了公司设立的登记程序，此时公司可能尚未开展实际的期