期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析附参考答案详解(培优a卷).docx
期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析
第一部分单选题(50题)
1、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职,在职期间,李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票,但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成()。
A.挪用资金罪
B.泄露内幕信息罪
C.贪污罪
D.挪用公款罪
【答案】:D
【解析】首先分析选项A,挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员,而本题中李某是被国有金融机构派往非国有期货公司任职的人员,属于国家工作人员范畴,并非一般的公司、企业工作人员,所以李某的行为不构成挪用资金罪。选项B,泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,本题中李某的行为主要是挪用公款用于炒股且无力归还,并非泄露内幕信息的行为,所以不构成泄露内幕信息罪。选项C,贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为,重点在于非法占有公共财物,而本题李某是挪用公款,有归还的意图,只是最终无力归还,并非一开始就以非法占有为目的,所以不构成贪污罪。选项D,挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利,挪用公款归个人使用,进行非法活动的,或者挪用公款数额较大、进行营利活动的,或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。李某作为被国有金融机构派往非国有期货公司任职的国家工作人员,擅自挪用公司公款用于购买股票,属于挪用公款进行营利活动,符合挪用公款罪的构成要件,所以李某的行为构成挪用公款罪。综上,本题正确答案是D。
2、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上5倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下
【答案】:A
【解析】本题考查期货公司违规行为的罚款规定。依据相关法规,期货公司若存在不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的情况,会责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;若没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。所以本题答案选A。
3、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约
【答案】:B
【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念。对于交易者而言,在进行期货交易时会涉及到已平仓合约和未平仓合约等不同状态的合约。已平仓合约是指交易者已经完成交易并进行了平仓操作的合约,这些合约已不再构成当前的持仓情况,所以A选项已平仓合约不符合持仓量的定义;买入合约和卖出合约只是交易的方向,单独的买入或卖出动作并不能准确界定持仓量的内涵,C选项买入合约和D选项卖出合约均不准确。而未平仓合约是指交易者在当前还持有的、尚未进行平仓操作的合约数量,这正是持仓量的准确含义。所以本题应选择B选项。
4、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。
A.降低风险管理标准
B.提高保证金收取标准
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准
【答案】:A
【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A:降低风险管理标准可能会使期货公司面临更高的风险,不利于期货市场的稳定和健康发展。在向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时,期货公司有责任维持正常的风险管理标准,不能因为交易对象的特殊身份而降低标准,所以该选项正确。选项B:提高保证金收取标准会增加客户的交易成本和资金占用,实际上是提高了风险管理的措施,能够在一定程度上降低期货公司的风险,这通常是被允许甚至在某些情况下是提倡的,而不是禁止的行为,因此该选项错误。选项C:降低手续费收取标准本质上是一种商业竞争行为,在正常的市场环境中,期货公司可以根据自身的经营策略和市场情况对手续费进行调整,降低手续费收取标准本身并不违反相关规定,故该选项错误。选项D:提高手续费收取标准和降低手续费收取标准一样,是期货公司根据自身情况和市场策略进行的正常商业操作行为,不属于禁止的范畴,所以该选项错误。综上,本题正确答案是A。
5、公司制期货交易