期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析附答案详解【考试直接用】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析
第一部分单选题(50题)
1、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A.数量优先
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司传递客户交易指令通常遵循特定的原则。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先执行，它强调的是指令到达的先后顺序，确保了所有客户的交易指令在时间维度上有一个公平的处理顺序。而数量优先原则一般不是传递客户交易指令的通用原则，若按照数量优先，可能会使大额交易优先执行，不利于小额投资者；规模优先同样不是传递客户交易指令遵循的普遍原则；价格优先原则主要用于确定在集合竞价和连续竞价时的成交顺序，是在同一时间到达的不同价格指令之间的成交规则，并非用于传递客户交易指令。所以期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令，本题答案选C。
2、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货结算中心
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告后，客户可进行查询的机构。A选项，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是提供交易的设施和服务、制定交易规则、组织和监督交易等，并不承担为客户提供交易结算报告查询的功能，所以A选项错误。B选项，期货保证金安全存管监控机构是对期货保证金的安全存管进行监控的专门机构，其职责包括对期货公司客户保证金的监控和管理等。期货公司在每日结算后为客户提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询，以确保交易结算信息的真实性和安全性，所以B选项正确。C选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它并不直接提供客户交易结算报告的查询服务，所以C选项错误。D选项，期货结算中心主要负责期货交易的结算业务，包括交易的清算、保证金的管理等，但通常客户不是通过它来直接查询交易结算报告，所以D选项错误。综上，答案选B。
3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。
A.3
B.5
C.1
D.2
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。
4、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A.适当性
B.属地监管
C.区域自定
D.岗位监管
【答案】：B
【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部进行监督管理所遵循的原则。选项A，“适当性”原则主要是在金融产品销售等过程中，要求金融机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，并非对辖区内营业部进行监督管理的原则，所以A选项错误。选项B，“属地监管”原则是指按照属地管理的要求，相关监管机构对其辖区内的主体进行监督管理。中国证监会派出机构对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，正是遵循属地监管原则，所以B选项正确。选项C，证券监管有统一的规范和要求，并非“区域自定”，不能由各个区域自行随意确定监管规则，所以C选项错误。选项D，“岗位监管”通常侧重于对具体岗位的职责履行、操作规范等方面进行监管，并非是对辖区内营业部整体进行监督管理的原则，所以D选项错误。综上，答案选B。
5、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
A.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售从业人员资格
【答案】：C
【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员应具备的资格。选项A，期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的资格，并非从事期货中间介绍业务必备资格，所以选项A错误。选项B，证券投资咨询资格是针对证券投资领域提供咨询服务的资格，与期货中间介绍业务的核心要求不相关，所以选项B错误。选项C，期货从业人员资格是从事期货业务的基本资格要求。证券公司从事期货中间介绍业务，其专业人员需要具备期货从业人员资格，才能合法合规开展相关业务，所以选项C正确。选项D，证券销售从业人员资格主要是从事证券销售相关工作所需的资格，与期货中间介绍业务没有直接联系，所以选项D错误。综上，答案选