湖南省2025年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷.docx
湖南省2025年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.向四大国有商业银行定向发行的是（）。
A．长期建设国债
B．特别国债
C．记账式国债
D．凭证式国债
2.中央银行采取宽松的货币政策时__
A．将从多方面促使股价上升
B．将从多方面促使股价下降
C．对股价没有影响
D．企业运行成本加大
3.（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．市盈率
4.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__
A．需要调整
B．是短期转势的警告讯号
C．要看慢线的位置
D．不说明问题
5.根据中国证监会于2025年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。
A．25%
B．30%
C．33%
D．49%
6.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A．2%～4%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%～15%
7.1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．北平证券交易所
C．上海华商证券交易所
D．青岛市物品证券交易所
8.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1000
B．10
C．100
D．1
9.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行
10.用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是__
A．固定资产周转率
B．存货周转率
C．总资产周转率
D．主营业务收入增长率
11.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．数量关系
B．市场秩序
C．供求关系
D．价格关系
12.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。
A．期货公司
B．证券公司
C．根据双方约定确定责任承担者
D．证监会视具体情况而定由谁
13.某公司的总资产是40000万元，其中，负债总额为15000万元。所得税税率为25%，债权人的预期回报率为10%，权益资本成本率为15%，则该公司的加权资本成本率是（）。
A．12.19%
B．13.12%
C．14.25%
D．15%
14.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10
B．15
C．20
D．25
15.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。
A．向战略投资者配售
B．对公众投资者和机构投资者上网发行
C．对公众投资者和对机构投资者直接配售
D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
16.假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。
A．12.0%
B．12.5%
C．12.8%
D．13.0%
17.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。
A．“金降落伞策略”
B．“银降落伞策略”
C．“复合降落伞策略”
D．“毒丸策略”
18.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是__。
A．信托投资公司
B．财务公司
C．合格境外机构投资者
D．上市公司
19.某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司每股营业