HSEOHS体系内部审核检查表(新).doc

HSE/OHS管理体系内部审核检查表

记录编码：

受审核方

审核员

审核日期

审核要素：5．1领导和承诺〔共1个审核项、4项审核内容〕

审核项

审核内容

客观证据

评价

领导承诺

1．行政正职组织并亲自参加了本单位的HSE检查与审核等活动。

2．各级领导定期到联系点检查指导工作，提出的问题和改良建议得到落实，并保存记录，在定点联系活动中开展平安观察与沟通。

3．副科级以上领导制定并实施个人平安行动方案。

4．全员做出平安承诺，并进行季度考核。

审核要素：5．3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制确实定〔共2个审核项、12项审核内容〕

2、危害辨识、风险评价和控制措施

1．根据单位的实际情况辨识、评价各项作业和设备设施风险情况，按照风险评价分级的结果，制定相应的运行控制和应急措施，分别落实到HSE/OHS作业指导书、管理制度、岗位职责和应急反响方案中，形成文件并予以保存；对研究和技术开发、新改扩建工程、新技术、新工艺、新设备、新材料采用前、在役装置、停用封存、撤除报废等各阶段开展专项风险评估，并保存记录，以实现对风险的有效控制。

2．岗位员工参与危害辨识活动，熟悉岗位风险和防控措施。

3．临时检维修作业、高危作业等非常规作业工程，开展工作前平安分析等活动识别风险、确定措施。

4．根据实际需要，将重大风险实施分级监控管理，制定方案和平安管控措施〔主管部门〕；方案和平安管控措施的落实情况。〔基层〕

5．针对施工作业工程开展工程危害辨识，编制工程HSE作业方案书。〔生产科、基层〕

6．危害因素中确认为事故隐患的，进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任。

3“三同时”管理〔工程部门〕

1．建设工程按规定开展平安预评价、环境影响评价，并获得批复或备案。

2．编制平安、环保、职业卫生设计专篇，并将安评、环评和职评提出的建议措施落实到工程设计文件中。

3．设计文件提出的平安设施、环保设施与主体工程同时施工。

4．平安设施、环保设施与主体设施同时投入运行。

5．针对平安设施、环保设施设施开展竣工验收或备案，形成验收报告或相关文件。

6．已竣工建设工程“三同时”资料及时进行归档。

注释：评价标识——符合要求“√”，根本符合要求“－”，不符合要求“×”，与不合格项报告单对应。

HSE/OHS管理体系内部审核检查表

记录编码：

审核要素：5．3．2法律法规和其他要求5．6．2合规性评价〔共1个审核项、5项审核内容〕

审核项

审核内容

客观证据

评价

4、法律法规和其他要求合规性评价

1．建立适用的法律、法规和其他要求清单，并及时更新，且对新收集的信息可靠性、准确性和内容的有效性、适用性进行辨识和确认。

2．按要求开展合规性评价，评价资料完整标准。

3．合规性评价输入信息准确、充分，输出结果明确具体。部门、单位的业务活动符合法律法规、标准制度的要求。

4．对识别出不合规事项，针对不合规情况制定纠正措施或改良方案。新法律法规出台后纠正涉及的不合规情况。

5．严重不合规情况及纠正措施或改良方案提交安委会做出改良决议，纠正措施或改良方案得到有效落实。〔平安科、生产科〕

审核要素：5．3．3目标和指标5．3．4方案5．6．1绩效测量和监视〔共3个审核项、8项审核内容〕

5、HSE目标指标和方案

1．制定本单位HSE目标和控制指标。将本单位HSE目标进行分解。

2．根据目标指标制定年度HSE工作方案并有效实施。

3．对目标指标完成情况进行阶段性统计、分析，并根据分析结果对不适宜目标指标及时进行调整优化本单位HSE目标、指标的完成与考核。

4．针对专项重点工作制定并实施了工作方案，方案包含有目标、责任分工、方法措施、资源保障、进度安排等内容。

7、HSE绩效考核

1．建立HSE绩效考核体系。

2．基层单位每季对本单位目标、指标完成情况及方案的实施情况进行一次监测〔统计分析〕。内容包括目标、指标、方案具体措施的执行、落实情况，及目标指标量化参数的达标情况，并以工作总结的形式上报公司主管部门。

3．方案完成时由主管部门〔单位〕组织相关部门〔单位〕参与，对实施效果进行验收评审〔总结〕，保存相关资料，作为管理评审的输入。

HSE/OHS管理体系内部审核检查表

记录编码：

审核要素：5．4组织结构、职责、资源和文件5．6．5记录控制〔共7个审核项、35项审核内容〕

审核项

审核内容

客观证据