证券从业人员执业行为准则培训.pptx
*证券从业人员执业行为准则培训;第一章总则*第一条[目的;第二条[适用对象]*本条规定了;第三条[执业行为管理]“中国证;010203040506本准则;证券市场资信评级机构中从事证券;案例一某证券投资咨询机构在协会;案例一评析上述投资咨询;第二章基本准则*第五条[遵纪守;“本条规定了证券业从业人员应当;第六条[诚实守信,勤勉尽责]“;案例二*某上市;案例二评析*该案例表明,3家基;第七条[专业胜任]*“从业人员;第八条[利益冲突]*“从业人员;解读*根据本条规定,妥善处理利;案例三张某为某证券公司的分析员;王某是某证券公司任职行业分析员;《证券法》第一百三十六条证;第四十六条证券公司从事证券;相关法律法规链接;从业人员应保守国家秘密、所在机;案例五张某是某证券公司投资银行;案例五评析张某的行为违反了其所;《刑法修正案(七)》七、在刑法;01机构或者其管理人员对从业人;解读以证券公司从业人员为例,《;案例六王某为某证;案例六评析现实中下属员工在对待;《证券公司合规管理试行规定》第;第十一条从业人员一般性禁止行;条文解读本条是关于证券业从业人;第十一条从业人员一般性禁止行;一般而言,操纵证券交易价格是指;案例七2006年,;案例七评析梁某采用非法途径获得;案例八:第十一条从业人员一般;案例八评析宋某以所在机构为平台;第十一条从业人员一般性禁止行;案例九评析营业场所是经营主体进;第十一条从业人员一般性禁止行;案例十分析在证券市场上,“老鼠;证券从业人员“老鼠仓”行为将被;便利获取的内幕信息以外的其他未;0102哪些人可能成为本罪的犯;(二)“利用未公开信息交易罪”;在有关该案的媒体描述中不时出现;从行为方式看,“知情人员”如果;如果本次涉嫌“老鼠仓”基金经理;罚则:第199条:“法律、行;据此,中国证监会于2006年发;四、严格依法强化证券从业人员的;《基金从业人员亲属股票投资报备;第十一条违规向客户作出不受;案例十一评析在资产管理业务中,;笫十一条(十)泄露客户资料案;案例十二评析上述电影明星从事特;第十二条证券公司的从业人员特定;第十二条(四)在经纪业务中;案???十三评析赵某的行为不但构成;第十二条(五)对外透露自营买卖;基金管理公司、基金托管和销售机;1证券投资咨询机构、财务顾问机;案例十四深圳某投资咨询有限论司;案例十四评析作为从事证券投资咨;案例十五2006年,证券投资咨;案例十五评析作为证券投资咨询执;汪某是一家具备证券投资咨询业务;案例十六评析汪某身为证券业从十五条机;0102第二十条从业人员受;第五章附则第二十一条本准