2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

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2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（）。

A、申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换

B、如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性

C、申请文件可以单面印刷也可以双面印刷

D、发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案

2.对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应（）确定价值。

A、根据购入成本以及该项资产具备的获利能力

B、根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力

C、根据该项资产具有的获利能力

D、根据市价

3.下列（）不能成为询价对象。

A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚

B、信用记录有瑕疵

C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年

D、未进行过股票投资

4.以协议方式收购上市公司股份的，协议收购报告书必须披露的内容有（）。

A、收购人的姓名、住所

B、收购人关于收购的决定及收购目的，是否拟在未来12个月内继续增持

C、未来12个月内对上市公司资产、业务等进行调整的后续计划

D、前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票的情况

5.招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息披露文件。（）

6.上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时，需要在T日披露发行结果公告。（）

7.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。

A、创立大会；中国证监会

B、监事会；中国证监会

C、股东大会；财政部

D、董事会；财政部

8.监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）

9.（）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

A、价值重估

B、资金核实

C、清产核资

D、损益认定

10.信息披露的方式主要包括（）。

A、依规定程序在指定披露报刊公开刊登

B、口头通知

C、在指定信息披露网站公布

D、置备于中国证监会指定的场所

11.非公开发行股票发行对象不超过（）名。

A、10

B、20

C、30

D、40

12.询价分为初步询价和累计投标询价，所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。（）

13.收购合同生效前，收购双方要办理股权转让登记过户等手续。（）

14.股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。

A、决定权和执行权

B、决定权和审批权

C、经营权和决定权

D、经营权和执行权

15.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。（）

16.与一般的公司债务相比，公司债券具有（）的特点。

A、公司债券是一种可转让的债权债务关系

B、公司债券通过债券的方式表现

C、公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系

D、同次发行的公司债券的偿还期是一样的

17.首次公开发行股票的基本原则有（）。

A、融资最大化原则

B、“公开、公平、公正”原则

C、高效原则

D、经济原则

18.监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。（）

19.收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（）的，应当向该公司所有股东发出全面要约。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

20.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持宽松