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证券业务合规与廉洁从业相关知识测试试卷.docx

发布：2025-04-14约1.74千字共5页下载文档
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证券业务合规与廉洁从业相关知识测试试卷

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当()

A.明确告知客户过往业绩不代表未来收益(正确答案)

B.承诺“保本保收益”以吸引客户

C.提供具体股票代码和买入价格

D.忽略客户风险测评结果

2.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条规定，从业人员不得以下列哪种方式谋取不正当利益？

A.接受客户赠送的价值500元的节日礼品

B.通过虚增交易佣金获取提成(正确答案)

C.参加行业协会组织的培训会议

D.在合规范围内推荐公司研报

3.根据《证券经纪业务管理实施细则》第二十条，证

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