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证券投资顾问业务监管及服务相关知识测试试卷.docx

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证券投资顾问业务监管及服务相关知识测试试卷

1、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

中国证监会

中国证券业协会(正确答案)

中国证监会派出机构

地方金融办公室

2、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。

10

1

3

5(正确答案)

3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。[单选题]*

公平公正

公开透明

独立尽职

诚实信用(

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