上海宏盛科技发展股份有限公司重大诉讼进展补充公告.PDF

股票代码：600817 股票名称：*ST宏盛 编号：临2009-043 上海宏盛科技发展股份有限公司 重大诉讼进展补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 本公司就日前公告的 《刑事判决书》（2009）沪一中刑初字第 100 号内容 （详见本公司二○○九年十二月二十三日临 2009-042 号公告） 补充公告如下： 2000 年 7 月，被告人龙长生实际控制了被告单位宏盛科技公司 后，对宏盛科技公司及其境内关联公司宏普实业公司、宏普国际公司 等实行集团化管理，亲自负责财务和经营业务等。此后，龙长生利用 其实际控制的境外关联公司香港长龙公司、美国 IRC 等公司，与宏 盛科技公司的境内关联公司一起从事 DVD 等产品的转口贸易，但由 于缺乏资金而无法扩大业务额。2003 年初，宏盛科技公司与中信保 公司、上海银行、豪升公司就以宏盛科技公司为主体的出口融资项目 达成了 《四方协议》。同年 8 月起，宏盛科技公司先以下属关联公司 暨被告单位宏普国际公司的名义与中信保公司、上海银行、豪升公司 按照上述 《四方协议》开展 SD、CF 存储卡等 IC 产品的转口贸易， 后为扩大贸易额而于同年 11 月注册成立了被告单位安曼电子公司， 与宏普国际公司一起从事相同业务，因龙长生对关联公司实施集团化 管理，故宏普国际公司和安曼电子公司的上述业务实际均由宏盛科技 1 公司及龙长生控制。同时，随着业务规模的扩大，交行上海市西支行、 中国银行浦东开发区支行、中信银行西藏南路支行先后加入上述出口 融资项目。2004 年底 2005 年初，豪升公司因故退出 《四方协议》后， 宏盛科技公司经与中信保公司、相关银行协商后，继续从事出口融资 项目。 2005 年 1 月起，被告单位宏盛科技公司为了增加公司主营业绩、 占用资金等目的，利用国内开证行在审核承兑时只对信用证项下附随 单据 （提单等）作形式审核和宏普国际公司、安曼电子公司作为保税 区内企业不需向外汇管理部门购汇、核销的便利，在没有真实贸易基 础的情况下，开始利用香港长龙公司提供的虚假提单向国内开证行就 信用证进行提示承兑，从而骗得国内开证行将境内外汇支付至境外。 其间，宏盛科技公司为了使上述行为不被察觉，一方面将虚假提单混 杂在真实提单中一并向国内开证行进行提示承兑，另一方面按期将大 部分信用证项下款项归还给国内开证行，而且未按期偿付的信用证项 下款项则由中信保公司按约代偿付。至 2006 年 12 月，宏盛科技公司 共计利用香港长龙公司提供的中国外运(香港)船务公司、香港依时供 应物流中心、中国东方航空股份有限公司等货运公司的407 单虚假提 单进行提示承兑 （真假提单比例为1.21：1）。上述虚假提单所对应的 407 份信用证经宏普国际公司和安曼电子公司、中信保公司和国内开 证行形式审核后，均被用于承兑议付，总金额为 4.85 亿余美元 （占 同期信用证项下承兑议付总金额的49.26% ）。同期，上述407 份信用 证中 303 份信用证项下款项由宏普国际公司、安曼电子公司按期偿付 2 给国内开证行；另余 104 份信用证项下款项共计 1.14 亿余美元因宏 盛科技公司未按期偿付而由中信保公司代偿付。 2007 年 6 月，中信保公司在代被告单位宏盛科技公司偿付部分 信用证项下款项后，经与宏盛科技公司协商，达成了 《关于宏盛出口 融资项目已代偿款项之和解协议》。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予 以证实： 1. 下列证据，证实宏盛科技公司、宏普国际公司、安曼电子公司系 由被告人龙长生实际控制的境内关联公司； （1） 宏盛科技年报证实：宏普国际公司和安曼电子公司均系宏盛 科技的下属公司；宏盛科技公司的主营业务收入来源于宏普 国际和安曼电子公司；宏普国际公司和