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证券从业资格考试难关突破试题及答案
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一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.证券交易所在哪些方面对证券公司进行监管？
A.财务状况
B.业务资格
C.业务范围
D.以上都是
2.以下哪个不是证券公司的业务范围？
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销
D.保险代理
3.证券投资者保护基金的主要用途是什么？
A.补充证券公司资本金
B.支付证券投资者赔偿
C.维护证券市场稳定
D.以上都是
4.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的交易规则？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.国家发展和改革委员会
5.以下哪个不是证券交易的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.自由原则
6.以下哪个不是证券市场的参与者？
A.证券公司
B.机构投资者
C.个人投资者
D.国家统计局
7.以下哪个不是证券公司的主要业务？
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销
D.房地产开发
8.以下哪个不是证券投资者保护基金的管理机构？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国银监会
D.国家审计署
9.以下哪个不是证券市场的监管机构？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.国家税务总局
10.以下哪个不是证券交易的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.独立原则
11.以下哪个不是证券市场的参与者？
A.证券公司
B.机构投资者
C.个人投资者
D.中国人民银行
12.以下哪个不是证券公司的主要业务？
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销
D.媒体广告
13.以下哪个不是证券投资者保护基金的管理机构？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国银监会
D.国家工商行政管理总局
14.以下哪个不是证券市场的监管机构？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.国家发展和改革委员会
15.以下哪个不是证券交易的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.诚信原则
16.以下哪个不是证券市场的参与者？
A.证券公司
B.机构投资者
C.个人投资者
D.国家统计局
17.以下哪个不是证券公司的主要业务？
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销
D.房地产开发
18.以下哪个不是证券投资者保护基金的管理机构？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国银监会
D.国家审计署
19.以下哪个不是证券市场的监管机构？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.国家税务总局
20.以下哪个不是证券交易的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.合规原则
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券市场的功能包括哪些？
A.融资功能
B.投资功能
C.信息披露功能
D.监管功能
2.以下哪些是证券公司的业务范围？
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销
D.证券自营
3.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？
A.补充证券公司资本金
B.支付证券投资者赔偿
C.维护证券市场稳定
D.促进证券公司发展
4.以下哪些机构负责制定和实施中国证券市场的交易规则？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.国家发展和改革委员会
5.以下哪些不是证券交易的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.自由原则
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券市场是金融市场的重要组成部分。（）
2.证券公司的业务范围仅限于证券经纪和证券投资咨询。（）
3.证券投资者保护基金主要用于支付证券投资者赔偿。（）
4.中国证监会负责制定和实施中国证券市场的交易规则。（）
5.证券交易的基本原则包括公平、公开、公正、诚信。（）
6.证券市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者和中国人民银行。（）
7.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销和房地产开发。（）
8.证券投资者保护基金的管理机构为中国证监会。（）
9.证券市场的监管机构包括中国证监会、证券交易所、中国人民银行和国家发展和改革委员会。（）
10.证券交易的基本原则包括公平、公开、公正、合规。（）
四、简答题（每题10分，共25分）
1.简述证券市场的基本功能。
答案：证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能、价格发现功能、风险管理功能和资源配置功能。
2.解释证券公司的主要业