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证券从业资格考试试题及答案
一、单项选择题（每题2分，共10题）
1.以下哪种证券属于固定收益类证券？（）
A.普通股
B.优先股
C.期货
D.权证
答案：B
2.证券市场的基本功能不包括（）。
A.筹资-投资功能
B.资本定价功能
C.宏观调控功能
D.规避风险功能
答案：C
3.我国证券交易所的组织形式是（）。
A.公司制
B.会员制
C.合伙制
D.股份制
答案：B
4.股票最基本的特征是（）。
A.参与性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
答案：D
5.债券的票面利率也被称为（）。
A.单利
B.名义利率
C.实际利率
D.复利
答案：B
6.以下哪种基金主要投资于债券？（）
A.股票型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
答案：B
7.证券发行市场又被称为（）。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
答案：A
8.沪深300指数属于（）。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.行业指数
答案：B
9.在我国，证券公司的设立需要经过（）批准。
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.地方政府金融办
答案：C
10.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A.避险
B.金融自由化
C.利润驱动
D.新技术革命
答案：A
二、多项选择题（每题2分，共10题）
1.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.自律性组织
E.证券监管机构
答案：ABCDE
2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股
B.优先股
C.记名股票
D.不记名股票
E.有面额股票
答案：AB
3.债券的基本要素包括（）。
A.票面价值
B.债券价格
C.偿还期限
D.票面利率
E.发行人名称
答案：ACDE
4.证券投资基金的特点有（）。
A.集合理财、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.严格监管、信息透明
E.独立托管、保障安全
答案：ABCDE
5.证券公司的主要业务包括（）。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券承销与保荐业务
E.证券自营业务
答案：ABCDE
6.金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
A.交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.远期交易的衍生工具
D.期货交易的衍生工具
E.期权交易的衍生工具
答案：AB
7.我国的证券监管机构的职责有（）。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理
C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理
D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
E.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
答案：ABCDE
8.影响股票价格的因素有（）。
A.公司经营状况
B.宏观经济因素
C.政治因素
D.心理因素
E.行业因素
答案：ABCDE
9.证券投资的风险包括（）。
A.系统风险
B.非系统风险
C.信用风险
D.经营风险
E.财务风险
答案：AB
10.以下属于证券登记结算机构职能的有（）。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记
D.证券交易所上市证券交易的清算和交收
E.受发行人的委托派发证券权益
答案：ABCDE
三、判断题（每题2分，共10题）
1.证券市场是价值直接交换的场所。（）
答案：正确
2.普通股股东享有优先分配剩余资产权。（）
答案：错误
3.债券的价格与市场利率呈反向变