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证券从业资格考试试题及答案
一、单项选择题(每题2分,共10题)
1.以下哪种证券属于固定收益类证券?()
A.普通股
B.优先股
C.期货
D.权证
答案:B
2.证券市场的基本功能不包括()。
A.筹资-投资功能
B.资本定价功能
C.宏观调控功能
D.规避风险功能
答案:C
3.我国证券交易所的组织形式是()。
A.公司制
B.会员制
C.合伙制
D.股份制
答案:B
4.股票最基本的特征是()。
A.参与性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
答案:D
5.债券的票面利率也被称为()。
A.单利
B.名义利率
C.实际利率
D.复利
答案:B
6.以下哪种基金主要投资于债券?()
A.股票型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
答案:B
7.证券发行市场又被称为()。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
答案:A
8.沪深300指数属于()。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.行业指数
答案:B
9.在我国,证券公司的设立需要经过()批准。
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.地方政府金融办
答案:C
10.金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A.避险
B.金融自由化
C.利润驱动
D.新技术革命
答案:A
二、多项选择题(每题2分,共10题)
1.证券市场的参与者包括()。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.自律性组织
E.证券监管机构
答案:ABCDE
2.股票按股东享有权利的不同,可以分为()。
A.普通股
B.优先股
C.记名股票
D.不记名股票
E.有面额股票
答案:AB
3.债券的基本要素包括()。
A.票面价值
B.债券价格
C.偿还期限
D.票面利率
E.发行人名称
答案:ACDE
4.证券投资基金的特点有()。
A.集合理财、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.严格监管、信息透明
E.独立托管、保障安全
答案:ABCDE
5.证券公司的主要业务包括()。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券承销与保荐业务
E.证券自营业务
答案:ABCDE
6.金融衍生工具按交易场所可以分为()。
A.交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.远期交易的衍生工具
D.期货交易的衍生工具
E.期权交易的衍生工具
答案:AB
7.我国的证券监管机构的职责有()。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理
C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理
D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
E.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
答案:ABCDE
8.影响股票价格的因素有()。
A.公司经营状况
B.宏观经济因素
C.政治因素
D.心理因素
E.行业因素
答案:ABCDE
9.证券投资的风险包括()。
A.系统风险
B.非系统风险
C.信用风险
D.经营风险
E.财务风险
答案:AB
10.以下属于证券登记结算机构职能的有()。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记
D.证券交易所上市证券交易的清算和交收
E.受发行人的委托派发证券权益
答案:ABCDE
三、判断题(每题2分,共10题)
1.证券市场是价值直接交换的场所。()
答案:正确
2.普通股股东享有优先分配剩余资产权。()
答案:错误
3.债券的价格与市场利率呈反向变