第五章 金融体系与金融政策（第1~2节）.pdf
第五章金融体系与金融政策（第1~2节）
一、单选题
1.下列证券业务中，属于我国证券公司的业务范围的是（）。
A.对会员进行监管
B.以自己的名义为客户进行期货交易
C.制定证券交易所的业务规则
D.证券承销与保荐
2.下列各场所中不属于证券交易场所的是（）。
A.区域性股权市场
B.证券交易所
C.全国性证券交易场所
D.私人投资公司
3.（）是指在中华人民共和国境内依法登记，以资本为联结纽带、以母子公司为主体、以集团章程为共同行为
规范，由母公司、子公司、参股公司及其他成员企业或机构共同组成的企业法人联合体。
A.财务公司
B.企融租赁公司
C.企业集团
D.信托公司
4.（）指经国务院决定设立的收购国有银行不良贷款，管理和处置因收购国有银行不良贷款形成的资产的国有
独资非银行金融机构。
A.金融资产投资公司
B.金融资产管理公司
C.财务公司
D.信托公司
5.商业银行最基本功能是（）。
A.货币制造
B.价值创造
C.信用中介
D.金融服务
6.在我国，城市商业银行属于（）。
A.互助性金融机构
B.银行业金融机构
C.非银行业金融机构
D.非盈利性金融机构
7.信托公司的目的是（）。
A.加强企业集团资金集中管理
B.营业和收取报酬
C.提高企业集团资金使用效率
D.债权转股权及配套支持
8.我国商业银行的基本业务范围是（）。
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A.吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务
B.执行货币政策、吸收公众存款、实施外汇管理等业务
C.执行货币政策、吸收公众存款、发放贷款等业务
D.吸收公众存款、发放贷款、实施外汇管理等业务
9.开发性金融以市场运作为基本模式，以保本微利为经营原则，以（）为载体。
A.短期投资
B.短期投融资
C.中长期投融资
D.中长期融资
10.中国证监会监管境内期货合约的（）。
A.上市、交易、结算
B.上市、交易和结算
C.发行、上市、交易、托管和结算
D.发行、上市、交易、结算
E.发行、上市、交易
11.《党和国家机构改革方案》明确，划入（）的企业债券发行审核职责，由中国证券监督管理委员会统一负责
公司（企业）债券发行审核工作。
A.国务院办公厅
B.银保监会
C.国家发展和改革委员会
D.中国人民银行
12.《党和国家机构改革方案》明确，国家金融监督管理总局在（）基础上组建。
A.中国银行保险监督管理委员会
B.国务院证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.货币政策委员会
13.中央银行之所以被称为“发行的银行”，是因为中央银行（）。
A.垄断货币的发行权
B.保管银行存款准备金
C.充当银行最后贷款人
D.经理国库
二、多选题
14.我国证券公司的业务范围包括（）。
A.证券经纪
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.基金管理
D.证券自营
E.吸收存款
15.证券交易所的职能包括（）。
A.提供证券交易的场所、设施和服务
B.对上市交易公司进行监管
C.办理票据承兑与贴现
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D.开展投资者教育和保护
E.审核、安排证券上市交易
16.下列各项业务中，属于证券公司的业务范围内的有（）。
A.证券经纪
B.证券承销与保荐
C.证券投资咨询
D.证券自营
E.证券资信评级
17.根据《证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务包括（）。
A.证券经纪
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券自营
D.人身保险业务
E.发行金融债券
18.政策性银行的特征包括（）。
A.监管政策的差异性
B.金融服务的优惠性
C.资金来源的稳定性
D.业务范围的广泛性
E.法律保障的完备性
19.我国的政策性银行和开发性金融机构主要有（）。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国工商银行
D.中国农业发展银行
E.中国建设银行
20.下列业务中，属于我国商业银行业务范围的有（）。
A.信托投资
B.吸收公众存款
C.买卖外汇
D.发放贷款
E.从事银行卡业务
21.我国商业银行可经营的业务类型包括（）。
A.吸收存款
B.上市保荐
C