银行反洗钱培训终结性考试题(判断、选择、多选、原题汇总).pdf

月反洗钱培训终结性测验考试题判断选择多选原题汇总查找方便包你分.pdf 多项题（按照首字母排序索引）《金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表》中的 “其它机关 ”不包含（）机关。（ A 、各省金融办， B 、海关， C、公安机关， D、中国人民银行。） CD 《金融机构客户身份识别情况统计表》中 “通过第三方识别数 ”不指由（）识别的数量。（ A 、公安机关， B、工商管理部门， C、保险经纪公

2020-11-13 约16.76万字 198页立即下载

2014年9月反洗钱培训终结性考试题(判断、选择、多选、原题汇总,查找方便包你100分).doc 一、判断 (共20题，20分) 1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。√ 对错 2、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 3、金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所在地名称。√ 对错 4、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 5、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、

2016-03-26 约5.16万字 143页立即下载

反洗钱培训考试题(判断、选择、多选、原题_查找方便包你100分)汇总.doc 一、判断 (共20题，20分) 1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。√ 对错 2、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 3、金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所在地名称。√ 对错 4、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 5、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、

2016-10-22 约5.23万字 130页立即下载

反洗钱培训考试题(判断选择多选原题汇总_查找方便包你100分).doc 一、判断 (共20题，20分) 1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。√ 对错 2、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 3、金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所在地名称。√ 对错 4、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 5、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、

2016-12-23 约5.23万字 128页立即下载

反洗钱培训考试题(判断、选择、多选、原题汇总-查找方便包你1分).pdf A.对 B.r错 6、银行机构发觉或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与司法机关发布的恐怖织、恐怖分了名单相关的，应当马上向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法实行措施。V A.6对 B.C错一、推断共（20题，

2025-02-26 约2.67万字 128页立即下载

反洗钱培训考试题(判断、选择、多选、原题汇总查找方便包你100分).doc 一、判断 (共20题，20分) 1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。√ 对错 2、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 3、金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所在地名称。√ 对错 4、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 5、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组

2018-10-25 约6.34万字 130页立即下载

反洗钱多选题汇总 反洗钱培训考试题(判断、选择、多选、原题汇总_查找方便包你100分).doc 反洗钱多选题汇总 反洗钱培训考试题(判断、选择、多选、原题汇总_查找方便包你100分) 导读：就爱阅读网友为您分享以下“反洗钱培训考试题(判断、选择、多选、原题汇总_查找方便包你100分)”的资讯，希望对您有所帮助，感谢您对92的支持! 月30日该商行收到来自**投资公司转入资金1000万元，6月4、8、11日该商行分别支取现金3笔，共计100万元；6月5、7、9、11日转出资金4笔，共计900万元。请问该公司的交易符合以下哪些可疑点？（ A、D

2017-01-10 约6.13千字 41页立即下载

反洗钱培训终结性考试题-145页..doc 一、判断 (共20题，20分) 1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。√ 对错 2、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 3、金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所在地名称。√ 对错 4、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 5、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、

2018-05-12 约8.53万字 197页立即下载

反洗钱培训终结性考试题（卷）-145页.doc 一、判断 (共20题，20分) 1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。√ 对错 2、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 3、金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所在地名称。√ 对错 4、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 5、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖

2018-10-26 约9.67万字 195页立即下载

反洗钱培训终结性考试题-145页课件.doc 一、判断 (共20题，20分) 1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。√ 对错 2、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 3、金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所在地名称。√ 对错 4、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 5、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、

2017-05-24 约8.49万字 195页立即下载

2014反洗钱培训终结性考试题稿.doc 、 1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（）对√ 错 2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。对√ 错 3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。对√ 错 4、反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。对√ 错 5、对于已被报告可疑交易的客户，如果其在一定监控期内（最长时间不得超过3个月）再次或多次发生异常交易的（涉及恐

2017-03-23 约7.94千字 10页立即下载

反洗钱终结性考试—的单选与多选.doc 二、单选 (共20题，40分) 1、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（）。√ 汇款人姓名或者名称资金汇出地名称汇款人身份证汇款人住所 2、银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。√ 一月三月半年一年 3、中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。√ 客户身份识别交易记录保存大额交易可疑交易 4、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构

2017-08-16 约5.34千字 29页立即下载

2018年反洗钱终结性考试—判断题汇总（附答案）.docx 反洗钱终结性考试—判断题汇总 1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。对错 2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对错 3、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。对错 4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对错 5、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。对错 6、金融机构建立反洗钱内部控制制度的目

2018-10-31 约2.46万字 84页立即下载

2016年反洗钱终结性考试题96分-新.doc 答案：错单选题多选题第4题，ABCD ABC ACD BCD AC AB AD CD 均错，排除以上选项第6题，AD 答案应为：ABCD

2018-12-03 约小于1千字 10页立即下载

银行反洗钱终结性考试习题.doc 一、判断 (共20题，20分) 1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。√ 对错 2、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 3、金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所在地名称。√ 对错 4、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。√ 对错一、判断 (共20题，20分) 5、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、

2017-08-24 约7.67千字 25页立即下载