法律法规-精讲班讲义课件(全).ppt

　　第四条证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 　　设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格。 　　第五条具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。 第五节 证券自营 六、证券自营业务持仓规模的要求（掌握） 《关于修改证券公司风险控制指标管理办法）的决定》 第二十二条证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定： （一）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%； （二）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%； （三）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%； （四）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。 第五节 证券自营 七、自营业务的禁止性行为（掌握） （1）禁止内幕交易。?（2）禁止操纵市场。?（3）其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名义或以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、法规或中国证监会禁止的其他行为。 第五节 证券自营 八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任（熟悉） （一）监管措施 　　《证券公司监督管理条例》 　　第七十六条证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控；发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并向国务院证券监督管理机构报告。 第五节 证券自营 （二）法律责任 　　《证券法》 　　第二百零九条证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 第五节 证券自营 　　第二百二十条证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 第五节 证券自营 1.熟悉证券公司开展资产管理业务的基本原则要求； 2.掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本要求； 3.了解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。 4.了解资产管理合同应当包括的必备内容； 5.掌握办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求； 6.掌握办理集合资产管理业务接受的资产形式； 7.熟悉合格投资者要求；熟悉关联交易的要求； 8.掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。 第六节 证券资产管理 9.熟悉资产管理业务的风险控制要求； 10.掌握资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定； 11.掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求； 12.掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求； 13.掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。 14.了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。 第六节 证券资产管理 一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求（熟悉） 　　《证券公司客户资产管理业务管理办法》 　　第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。 　　证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 　　客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。 第六节 证券资产管理 二、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求（掌握） 　　《证券公司客户资产管理业务管理办法》 　　第十一条证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务： 　　（一）为单一客户办理定向资产管理业务； 　　（二）为多个客户办理集合资产管理业务； 　　（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 　　第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当