2012期货从业资格法律法规精讲班讲义2012年期货从业法律法规新增考点文档.ppt

四、实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。 注意：有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。 五、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。 六、其他规定 1. 本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。 2. 本规定施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。 期货市场客户开户管理规定 2009年9月1 一、制定目的 1 . 加强期货市场监管 2 . 保护客户合法权益 3 . 维护期货市场秩序 4 . 防范风险，提高市场运行效率 二、制定依据 《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。 三、客户开户管理规范 1 . 应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整 ； 2 . 中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。 3 . 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 4 . 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。 5 . 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。 四、监管主体 1 . 中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 2 . 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。 一、实名制要求 （一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证； （二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照； （三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致； （四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。 二、期货公司实名制审核 （一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户； （二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。 三、应实时采集并保存的客户影像资料 （一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件； （二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。 四、IB业务券商开户管理规范 应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。 五、资料保存的规范 1 . 按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。 2 . 各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。 六、期货公司开户管理禁止规定 1 . 不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同； 2 . 不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。 七、申请交易编码规范 1 . 应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。 2 . 应按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。 八、申请交易编码应提交的资料 （一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件； （二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。 九、监控中心进行交易编码复核材料的标准 （一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性； （二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性； （三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性； （四）