中国平安保险(集团)股份有限公司 公司治理专项活动的自查报告.pdf

证券简称：中国平安 证券代码：601318 编号：临 2007-020 中国平安保险（集团）股份有限公司 公司治理专项活动的自查报告和整改计划 特别提示： 中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“本公司” ）及董事会全体 成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏负连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字[2007]28 号）以及深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有 关工作的通知》（深证监公司字[2007]14 号）要求，本公司将公司治理专项活动的自查情况 和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 中国平安一直以来致力于建立起探索和建立起国际标准的公司治理体系，在本次公司治 理专项活动中，经过认真对照中国证监会关于加强上市公司治理专项活动的自查事项中，在 检索境内有关法律法规的有关规定，并认真比照境内外资本市场公司治理的最佳市场实践典 范的基础上，公司主要发现了如下需要改进的问题： 1、公司需要建立起一系列公司治理的基础性制度 公司目前还没有按照有关规定，制定执行委员会工作细则、信息披露事务管理制度和专 门的募集资金管理制度，公司还没有建立健全专门的定期报告编制、审议和披露规章制度。 2、公司还需要在公司治理方面进行完善、改进和提升 公司需要综合境内外有关法律法规的规定提供给独立董事有关工作指引，公司需要根据 中国保监会的规定修订公司的关联交易管理制度，公司需要根据公司发行 A 股上市后的实际 情况修订董事、监事及高级管理人员持有及买卖本公司股票的行为守则，并对投资者关系管 理的有关规定进行相应的修订。 二、中国平安公司治理概况 中国平安成立于 1988 年，经过 19 年的发展，公司从一家地方性财产保险公司，发展成 为经营区域覆盖全国，以保险业务为核心，以统一的品牌向客户提供包括保险、银行、证券、 信托等多元化金融服务的全国领先的综合性金融服务集团。公司拥有约 20 万名寿险营销员 1 及超过 4 万名正式雇员，各级各类分支机构及营销服务部门约 3,000 个，向 3,000 多万名个 人客户及约 200 万名公司客户提供多元化金融服务。本公司 2006 年实现保费收入 817亿元， 根据中国保险年鉴的统计的保费收入来衡量，本公司控股子公司中国平安人寿保险股份有限 公司为中国第二大寿险公司、中国平安财产保险股份有限公司为中国第三大产险公司。中国 平安未来将利用多渠道的优势，以保险、银行和资产管理为三大业务核心，致力于发展成为 国际领先的综合金融服务集团。 中国平安是中国第一家股份制的保险公司，早在 1993 年就引进了国际著名的投资银行 高盛和摩根士丹利作为战略投资者，2002 年汇丰又参股中国平安，中国平安在中国境内大 型金融企业中率先搭建了国际标准的管理体系与公司治理架构。中国平安于 2004 年6 月24 日在香港成功发行 H 股并上市，2007 年 3 月 1 日在境内发行 A 股并成功上市，藉次契机， 公司分别按照香港和境内上市公司相关治理要求对公司治理进行了完善。经过多年来公司在 治理方面的努力，中国平安已经建立起为业内称道的规范的公司治理、国际化的管理团队和 领先的经营机制。 中国平安曾经两度上榜国际著名财经杂志《欧洲货币》（Euromoney）“亚洲最佳管理公 司”排名，被评为亚洲最佳管理保险公司，2007 年4 月26日，中国平安荣获国际知名财经 刊物《财经杂志》（The Asset Magazine）“公司治理奖”，被评为“中国最佳治理公司”第 一名。中国平安自 2004 年6 月发行H 股及 2007 年3月发行 A 股并上市以来，公司价值在境 内外资本市场上得到了广大投资者的认同，公司 H 股市场交易价格较发行价增长了 4 倍，公 司 A 股市场交易价格较发行价增长了约 1 倍。 三、公司治理存在的问题及原因 虽然中国平安在公司治理方面取得了一些成绩，但中国平安的公司经营管理层和全体员 工仍保持清醒头脑，深知作为一家与巨型跨国金融企业同台竞争的中国本土企业，公司在治 理规范度和公平度、信息披露及时性和透明度、股