投资基金第四章基金的募集与设立.ppt
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第四章 基金的募集与设立;第四章 基金的募集与设立;基金管理公司名录2006年9月 ;2、申请募集基金的基本条件;中国市场的基金第一;3、投资基金的设立程序;二、基金合同;招募说明书;四、基金的募集与认购;基金单位;2、基金的发行成本;基金的发行方式;2、基金证券的认购;复习思考题
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第四章 投资基金 教学目的与要求： 本章讲述证券投资基金基本知识。 通过本章的学习，要求学生了解证券 投资基金的意义、性质、特征和种类； 理解证券投资基金当事人之间的关系; 以及证券投资基金与股票、债券的关 系；掌握证券投资基金的交易方式和基 金资产的估价方法。 教学重、难点： 1、证券投资基金的定义、性质与特征 2、证券投资基金与股票、债券的联系与 区别 3、证券投资基金的种类 4、证券投资基金的当事人及其之间的关系 5、证券投资基金的发行与交易 第一节 投资基金概述 一、投资基金的产生与发展（P87） （一）投资基金产生和演变 证券投资
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郑州大学 证券与投资 朱永明 第四章 证券投资基金 学习目标：通过本章的学习，使学生掌握投资基金的概念、特征、分类及与股票、债券的联系与区别；熟悉基金的运作、管理与托管；理解基金费用与收益分配方式并对基金投资限制与信息披露制度有基本了解。 重点难点提示：投资基金各主要类型的区别及投资基金的实际运作 投资基金的概念 投资基金是一种利益共享、风险共担的集合（组合）投资方式。 是基于分散风险的目的，通过发行基金证券（如受益凭证、基金单位、基金股份等）的形式，集中众多的、不确定的社会闲散资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，按资产组合原理进行分散投资，获得收益后，投资者按出资比例分
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证券投资基金
第四章基金管理人目录第一节基金管理人概述第二节基金管理公司机构设置第三节基金投资运作管理第四节基金管理公司治理结构与内部控制第一节基金管理人概述基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。01注册资本不低于1亿元人民币主要股东应具备的条件P87中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件0203基金管理公司的市场准入第一节基金管理人概述基金管理人的职责基金管理人概述二、基金管理人的职责我国《基金法》规定：“基金管理人应当履行下列职责(一)依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；(二)办理基金备
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第四章 证券投资基金大纲要求： 掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。 熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。 掌握基金
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? 第九讲 投资基金证券投资基金的起源与发展 一、?证券投资基金的起源考)1868年，英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”是证券投资基金的雏形。 二、证券投资基金的发展 1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，这是世界上第一只公司型开放式基金。 三、全球基金业发展的趋势与特点 (一)?美国占据主导地位，其他国家发展迅猛 (二)?开放式基金成为证券投资基金的主流产品(三)?基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 (四)?基金的资金来源发生了重大变化(退休养老金快速增长) ?我国基金业的发展 分为三个阶段：第一阶段(
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* * 第四章 证券投资基金 第一节 证券投资基金概述 一、证券投资基金(Investment Fund) （一）证券投资基金的概念 证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 投资基金的称谓在不同的国家有所区别，美国称为“共同基金”，英国称为“单位信托基金”，日本则称为“证券投资信托基金”。其他国家和地区有称之为“互助基金”、“互惠基金”、“投资基金
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第四章 证券投资基金的市场营销 第一节 基金营销概述 第二节 基金营销管理 第一节 基金营销概述 一、定义 二、证券投资基金市场营销的特点 三、证券投资基金市场营销的内容——四个层次 一、定义 是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 基金产品特殊性 基金营销特点 二、证券投资基金市场营销的特点 （一） 服务性（无形性、易消失性） （二） 专业性 （三） 适用性 （四） 持续性 （五） 规范性 三、证券投资基金市场营销内容—四个层次 （一）目标市场与客户确定 1、了解客户，选择细分市场 （
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（六）补充：发起人的资格要求 （1）自然人作为发起人应具有完全民事行为能力，法人作为发起人则应为法律上未受特别限制的法人。如：机关法人一般不能成为发起人。 （2）不得为法律、法规禁止从事投资行为的党政机关及其公职人员。 在我国国家作为特殊的民事主体也可以成为公司的股东。但为了界定产权关系，明确投资责任，国家授权国有资产监督管理机构代表国家履行出资人的职责。 （3）关于发起人的国籍和居住地的限制 我国公司法未对有限责任公司发起人国籍作出特别规定，但对股份公司则作出了规定。第79条规定，设立股份公司须有半数以上的发起人在中国境内有住所。原因在于：一是加强对发起人的管理，防止有些外国人骗取财产，损
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第四章 公司设立 本章大纲 第一节 公司设立概述 第二节 公司设立的条件 第三节 公司设立的程序 第四节 公司设立瑕疵与公司设立无效 本章应重点掌握的问题 公司设立的概念与原则 公司设立的条件 公司设立瑕疵的法律后果 公司设立与公司成立的关系 第一节 公司设立概述 一、公司设立的概念 二、公司设立地的选择 三、公司设立的原则 四、公司设立的方式 第一节 公司设立概述 一、公司设立的概念 （一）公司设立（incorporation）是设立人为组建公司并取得法人资格而依照法律规定的条件和程序实施的一系列活动的总称。 （二）两方面内容： 1.程序方面：法律的“规定动作”，与自然人不同 2.实
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前言：PE 募集设立实务理念
PE投资与一般性投资有区别吗：
我投资开厂15年了，算是PE的吗？
房地产投资基金、矿业投资基金如何退出获利？
你想设立一支PE吗？为什么？
你认为你设立一支PE最大的困难在哪里？
你认为你会永远做PE的出资者（LP）吗？为什么？
你做PE人的生活乐趣是什么，追求
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第四章 投资 学习目标 短期投资、长期股权投资、长期债权投资 初始投资成本的确定——范围 持有期间损益：股利和利息收益的核算 持有期间损益：长期股权投资中，被投资单位损益核算的权益法和成本法 期末计价——跌价或减值准备 处置——损益计算 第四章 投资 第一节 投资的分类 第二节 短期投资 第三节 长期股权投资（重点） 第四节 长期债权投资 本章内容框架 第四章 投资 第一节 投资的分类 第二节 短期投资 第三节 长期股权投资 第四节 长期债权投资 投资（Investment）的概念 经济学中，投资是从整个国民经济来看资本性物品的增加。即，股权的买卖不
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台湾省2016年上半年基金法律法规第四章：对公开募集基金信息披露的监管模拟试题.docx
台湾省2016年上半年基金法律法规第四章：对公开募集基金信息披露的监管模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务的金融机构自愿组成
C．是行业自律组织
D．以营利为目的
2、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____
A：投资标的划分
B：基金的组织形式不同
C：投资目标划分
D：是否可自由赎回和基金规模是否固定
3、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理
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A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务的金融机构自愿组成
C．是行业自律组织
D．以营利为目的
2、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____
A：投资标的划分
B：基金的组织形式不同
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3、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基
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社保基金频涉险 谁来保护老百姓的“养命钱” 案件浏览 统计显示，在1986年至1997年间，全国有上百亿元社会保险基金被违规动用。据不完全统计，1998年以来，全国清理回收挤占挪用基金160多亿元，至2005年底，还有10亿元没有回收入账。截至“十五”期间，劳动和社保障部接到挤占挪用基金举报案件96件。 从1993年开始，广州8.9亿元养老保险金被挪用，无法完全追回； 2002年9月，因诈骗农村社会养老保险金2000万元，原海南达龙实业有限公司总经理龙泉润被判处死刑。 2004年3月，山西省太原市中级人民法院就宣判了一起涉案数额巨大的社保基金挪用诈骗案。几名被告人共挪
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2、救济标准偏低。 3、发放程序不完备。 目前救济金发放工作规范化、法制化程序较低，随意性较为突出。从社会救济基金支出管理方面看，一些救济款物难以快速及时发放，有的甚至存在挪用等营私舞弊的问题。 4、各级财政分担比例不合理。 我国传统的城市救济制度的财政负担全在基层政府，即城市中的区和设区的市（县级市）。自建立最低生活保障制度以来，各地大多数都采用了市、区（县级市）两级分担的办法。市、区分担的比例从7：3（如大连市）到3：7（如青岛市）的都有。由于救济人数比建立最低生活保障制度前大大增加，支出也大大增加。对于区财政来说，虽然分摊的只是部分资金，但开支的绝对金额却比以前增加了许多，使其难以负担。