《上市公司董事监事高级管理人员股东股份交易行为规范问答》.doc

《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东 股份交易行为规范问答 二○○九年六月 目 录 第一， 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范 ....................... 4 1. 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制 度予以规范？ .................................................................................................... 4 2. 3. 4. 5. 些？ 6. 7. 求？ 8. 如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？ .. 4 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ ......... 7 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？7 上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪8 关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？ ......... 8 对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要9 目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取 了哪些具体的限制措施？ ..................................................................................10 第二，关于股东权益变动的一般规定 .............................................................................. 11 9. 关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？ ............... 11 10. 什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？ ........................................ 11 11. 12. 关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？ ...............12 关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些? .....................................13 第三，关于大股东增持股份的规范 ..................................................................................14 13. 关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？ ....................................14 14. 15. 16. 关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？ ....................................14 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？ ....................................15 关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？ ...........................................15 第四，关于股东减持限售存量股份的规范 .......................................................................17 17. 关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？ ......................17 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 限售存量股份是指哪些类型的股份？ ......................................................17 关于限售存量股份的转让有哪些规定？ ..................................................18 关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定？ .................................18 “一个月”减持期限如何确定？ .............................................................19 “公开出售”如何理解？ .......................................................................20 “1%”减持比例如何计算？ ...................................................................