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上海全筑建筑装饰集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 上海全筑建筑装饰集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护上海全筑建筑装饰集团股份有限公司（以下简称“公司”）、 公司全体股东及公司债权人的合法利益，杜绝控股股东及关联方占用公司资金行 为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、》、《关于规范上市公司与关联方资金 往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于进一 步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发[2006]128 号）、《上 海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》（上证公字[2010]46号） 等有关法律法规、证券交易所监管规则以及《上海全筑建筑装饰集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称的控股股东指持有公司股本总额百分之五十以上的股东 或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。本制度所称的关联方根据 公司《关联交易决策制度》规定确定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东及关联方垫付各种款项；公司 为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金；公司为控股 股东及关联方代偿债务；控股股东不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的 债务；及其他在没有商品和劳务对价情况下，公司提供给控股股东及关联方使用 资金；公司与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。 第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股股东及关联方之间 进行的资金往来适用本制度。 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第五条 公司与控股股东及关联方发生的关联交易必须严格按照《公司章程》 1 上海全筑建筑装饰集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 《关联交易决策制度》等进行决策和实施。发生关联交易行为后，公司应及时结 算，不得形成非正常的经营性资金占用。 第六条 公司与控股股东及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制 占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资 款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及关联方使用，也不 得互相代为承担成本和其他支出。 第七条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方 使用： （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用； （二）通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款； （三）委托控股股东及关联方进行投资活动； （四）为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； （五）代控股股东及关联方偿还债务； （六）监管机关及公司董事会认定的其他资金占用方式。 第三章 公司董事会、监事会和高管人员的责任 第八条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务 和责任，应按照《公司法》及《公司章程》等有关规定勤勉尽职，切实履行防止 控股股东及关联方占用公司资金行为的职责。 第九条 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人。 第十条 公司董事会审计委员会、财务部门、内审部应定期检查 （至少每季 度一次）并向各自负责机构及董事会、监事会及董事长报告或通报公司及下属子 公司与控股股东及关联方资金往来情况，杜绝控股股东及其关联方资金占用情况 的发生。 报告内容包括关联方资金往来情况，是否存在资金占用的明确意见，以及资 金占用的具体情况但不限于占用资金者名称、资金占用形式、占用资金金额、占 用时间、拟要求清偿期限等；若发现存在公司董事、监事及其他高级管理人员协 助、纵容控股股东及关联方侵占公司资金情况的，书面报告中应写明涉及董事、 监事及其他高级管理人员姓