第九章 市场失灵与企业经营管理2017.10.1.ppt

第九章 市场失灵与企业经营管理 现代市场经济发展的事实已经充分证明，市场机制这只“看不见的手”远不是万能的，经常会出现运转失灵的问题。现代微观经济学对市场失灵问题进行了许多研究，并分析了通过政府干预解决市场失灵问题的可能性。 市场失灵有多种表现，如竞争导致集中和垄断（如我国垄断行业）、市场供求反应不同步（蛛网模型）、资源配置的非理性化（如我国各省产业布局一窝蜂）与非经济化（经济活动政绩化）、经济效率与社会公平的矛盾等。本章主要介绍外部性问题、公共品问题和信息不对称问题对市场机制运行效率的影响及其对策。 第一节 外部性问题 一．外部性与市场失灵 1．外部性（externality）的含义：也称为外在性、外差效应、或外部性效果。指经济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市场承认的影响。 当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济活动的评价（成本或效用）之间的差异。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额。 2．外部性的后果 当存在外部性时，由于当事人最优的决策依据与社会最优的决策依据出现差异，微观私人决策的结果就不能保证宏观社会资源配置的最佳效果。 （1）当存在外部经济性时，经济活动的水平偏低。 （2）当存在外部不经济性时，经济活动的水平偏高。 不难看出，当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济性的经济活动进行补贴；对具有外部不经济性的经济活动予以罚款等办法，把外部性内部化。这是经济学家解决外部性问题的基本思路。 二．环境污染经济学 1．最优污染水平 社会最佳的污染治理水平由治理污染的边际成本MC等于污染减少的边际效益MB决定。 污染越少，治理难度越大，MC随污染治理水平的提高（治理后污染物存量越来越少）不断增加。即随污染增加而下降； 污染越多，它对环境的边际损害越大，MB随污染治理水平的提高不断下降。即随污染增加而提高； 可见，从社会最优的角度来看，污染应控制在一定水平上，并不需要彻底禁除。 由于治理污染的社会效益函数会随着经济发展和生活水平的提高而不断提高，发达国家倾向于把污染控制在较低的水平。 2．科斯定理与市场化污染治理办法 在社会最优的污染水平确定以后，怎样实现最优污染水平是一个关键。 科斯定理：美国经济学家科斯（Ronald R. Coase）认为，外部性产生的原因在于产权不明确。只要产权是明确的，通过有关权利人的市场交易就会实现资源最优配置。产权制度本身的结构不影响最优配置的结果，但会影响收益分配格局。 产权：产权是对人们之间权益关系的制度规范。 产权明确的含义： A.权利是完全明确规定的，包括有关权利的所有、实现、限制、保护等； B.权利是专有的，行为主体是明确的； C.权利是可交易的，产权人有权处置、转让自己的权利； D.权利是可完全实施的，交易费用为零（维护和实现产权的成本）； 污染权的交易模型 假设公众拥有洁净环境的产权，他们可以要求厂商消除污染，使污染治理水平达到Q#。而社会的均衡的污染治理水平为Q*。厂商的污染治理水平达不到Q# ，这时厂商就会按照价格P向公众购买污染权，厂商需要为此污染支付Q*EFQ#面积的代价（实际是厂商的赔款，数额大于公众的损失小于厂商的治污成本，这样的交易对厂商和公众均有益）。 假如厂商拥有排污的产权，他们有权任意向环境排放污染物。这时公众就会按照价格P向厂商购买污染治理权，均衡的污染治理水平仍然为Q*。公众需要为洁净的环境支付OPE Q*。面积的代价（≥厂商治污的成本）。 产权划归的效率原则： 在现实经济社会，交易费用为零的假设很难成立。有时正是因为交易费用太大破坏了对交易双方都有利的交易，使其难以实现。例如河流水资源开发利用中，上游与下游的关系,位于边界地带的核电站。 即使通过产权途径可以消除外部性问题，产权安排的结构（即权利划分给那些人，各划多少）也应以社会成本(包括交易费用)最低为原则。如夜间狂欢与夜间宁静的产权划给人数众多的夜间宁静需求者；房屋上空的飞行权划归航空公司，但通风采光权划归房主。从公共场所可以吸烟到禁止吸烟，也反映了降低（交易）成本的要求。 20年代初，经济学家A. C. 庇古提出，政府可以通过对污染者征收污染税（费）或对污染治理者补贴的办法，达到与市场交易办法类似的结果。条件是正确估计污染治理的需求函数和供给函数 如果对每单位没有治理的污染征收污染税（费）T，厂商就会把污染治理到Q *的水平，支付总额为Q * EFQ#的污染税。 如果对治理每单位污染支付补贴T，厂商也会把污染治理到Q *的水平，得到总额为OTEQ *的补贴。 在这里，污染治理水平