廉政風险点汇总表.doc

阿拉善经济开发区审计局 廉政风险点汇总表 排查情况 风险点数 排查岗位数 领导岗位 2 33 中层岗位 4 39 重点岗位 5 52 排查部门数 内设机构 5 74 风险点及内容 类别 风险点 等级 防范措施 思想道德风险 1、政治理论学习不够深入，权力观、利益观、工作观不正确，造成个人权力失控、行为失范，产生理想信念不坚定，工作停滞不前，出现腐败现象，以致出现以权谋私现象； 2、世界观、人生观的改造不彻底，思想作风松懈，不能将自己的全部精力投入到工作中； 3、法纪观念淡薄、长期不学习党和国家的法律法规以及各级各项制度，导致法律意识不强；4、风险意识不够，放松对自己的要求，理想信念动摇，政治素质不高； 5、对时事政治关注不够，对 一些新的政策规定不能及时用于开展各项工作上； 6、工作责任心不强，不思进取，得过且过，贪图享受； 7、重视业务工作，对理论知识学习抓的不紧、不系统； 8、立场不坚定，思想容易动摇； 9、思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气，不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，导致工作出现偏差或失误； 10、政治、思想、工作、生活上追求偏差； 11、廉政意识不强，随意接受宴请； 12、在日常工作中，有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，产生工作一般化，不能开拓工作局面； 13、在作出审计评价、提出处理处罚意见时，存在主观臆断的现象； 14、自律性不强，在审计中未遵守保密规定和审计回避制度； 15、查实问题避重就轻、化大为小、弄虚作假； 16、工作中，不注重服务态度和言行举止，损害审计人员形象。 1、B 2、C 3、C 4、C 5、C 6、C 7、C 8、C 9、C 10、C 11、B 12、C 13、B 14、B 15、B 16、C 1、加强廉政教育、思想道德、职业道德教育的学习，增强责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力； 2、坚持业务工作和理论学习两不误，在搞好业务工作的同时抽出一定的时间系统的学习理论知识，进一步增强拒腐防变的能力； 3、加强自身的道德修养、廉政修养、严格遵守廉洁自律的若干规定； 4、认真学习国家的法律法规及相关制度规定，并且认真做好法律的宣传普及教育工作； 5、加强理论学习，以党的政策理论、法律法规、专业知识为主要学习内容，全面提高理论素养和自身素质； 6、积极参加各种教育培训，养成自觉学习、自省自励的习惯； 7、积极参加党组织生活会，认真开展批评与自我批评，经常与同事沟通交流，纠正各种不正确的思想行为； 8、认真学习共产党的思想纲领，通过学习进一步统一思想，提高认识，增强责任心和综合素质； 9、在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的成员； 10、严格执行审计“八不准”纪律； 11、保持应有的职业谨慎，建立、健全并有效实施内部控制，预防、及时发现及纠正舞弊行为； 12、认真落实党支部的学习计划，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。 岗位职责风险 1、没有认真履行“一岗双责”，出现违法违纪现象； 2、业务工作疏于管理，造成局内人员出现违纪违法行为； 3、未能认真学习执行审计准则，业务水平有限，导致工作失误； 4、利用工作之便为个人、家庭谋取不正当利益； 5、对重大事项决策未按规定的程序进行； 6、对领导干部经济责任审计，在确定审计对象时按照个人意愿独断专行； 7、在确定审计组成员时未能充分考虑审计人员的专业胜任能力和需要回避的事项； 8、泄露被审计单位的秘密； 9、印章保管不当，造成不良后果；不按规定审核用印造成失误； 10、处理涉密文件不及时、延误时机； 11、收发文办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误； 12、 公务接待时不按规定厉行节约，铺张浪费；在接待工作中损公肥私、造成贪污； 13、对群众来信来访，未按要求进行登记,对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报； 14、领导交办的事情有时责任心不强，对一些事物性工作比较大意，不够细心。 1、A 2、B 3、C 4、A 5、B 6、A 7、C 8、A 9、B 10、C 11、C 12、A 13、B 14、C 1、加强党风廉政工作，认真履行“一岗双责”，做到科学决策、民主决策； 2、健全责任追究制度，加强对工作人员的管理和教育，提高工作人员的责任感和使命感； 3、不断加强业务学习，提高政策水平，严格执行审计准则，将准则精神细化到审计过程的每一个环节，规范审计业务操作行为，坚持