蓉胜超微：2010年度独立董事述职报告(吴友明) 2011-03-19.pdf

广东蓉胜超微线材股份有限公司 2010年度独立董事述职报告 本人吴友明，作为蓉胜超微的独立董事，2010年，严格按照《公司法》、《上 市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 董事行为指引》等法律法规的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立 董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2010 年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2010年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会 会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为 董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2010年度，公司董事会、股东大会的召集 召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。 本人出席会议的情况如下： 2010年度，公司第三届董事会共召开13次会议，本人均亲自出席，在审议议案 时，充分发表独立意见，对各项议案均投赞成票，没有反对、弃权的情形。 二、发表独立意见情况 2010年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： （1）2010年2月5日，就公司第三届董事会第十六次会议审议通过的议案发表独 立意见： 《关于变更财务审计机构的独立董事意见》、《关于更换公司第三届董事 会董事的独立意见》、《关于公司为一致电工银行贷款提供担保的独立董事意见》。 （2）2010年4月10日，就公司第三届董事会第十八次会议审议通过的议案发表独 立意见： 《对2009年度有关事项的独立意见》。 （3）2010年4月27日，就公司第三届董事会第十九次会议审议通过的议案发表独 立意见： 《关于信息披露内控制度审核专项意见》、《关于运用部分募集资金补充 流动资金的独立意见》。 第 1 页 共 3 页 （4）2010年6月22日，就公司第三届董事会第二十一次会议审议通过的议案发表 独立意见： 《关于公司发行股份购买资产预案的独立意见》、《关于公司为控股子 公司银行贷款提供担保的独立董事意见》、《关于聘任公司副总经理、董事会秘书 的独立意见》。 （5）2010年8月13日，就公司第三届董事会第二十三次会议审议通过的议案发表 独立意见： 《关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见》。 （6）2010年9月3日，就公司第三届董事会第二十四次会议审议通过的议案发表 独立意见： 《关于公司为控股子公司银行贷款提供担保的独立董事意见》。 （7）2010年11月17日，就公司第三届董事会第二十七次会议审议通过的议案发 表独立意见： 《关于公司续聘2010年度财务审计机构的独立意见》。 三、日常工作情况及保护投资者权益方面所做的其他工作 1、持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查。 公司能够较好地按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等相关 法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定进行信息披露。 2、推动公司治理结构完善，加强公司内控制度建设。本人重点关注在2010年12 月公司接到广东证监局巡检整改通知后，公司对相关问题治理整改措施的落实和进 度情况。2011年1月，公司已经按照相关的法律法规，结合公司实际情况，进一步修 订和完善了《公司章程》、《财务管理制度》、《财务会计制度》、《董事长工作 制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《信息披露制度》、《总经理工作制 度》、《募集资金管理制度》等制度，进一步完善了公司的内控体系。 3、本人在公司2010年年报编制过程中,认真听取管理层对2010年度财务状况和 经营业绩的汇报,与年审会计师进行沟通,了解本次年报审计工作的计划、进度安排, 并共同讨论解决审计过程中出现的问题,对公司提出改进建议。 四、培训和学习情况 自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深 对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法 规的认识和理解，更全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力， 形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更 第 2 页 共 3 页 好的意见和建议，并促进公