管理制度-美亚柏科：内幕信息知情人登记制度.pdf

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （经2011年06月22日召开的第一届董事会第十二次会议审议通过） 二○一一年六月 内幕信息知情人登记制度 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范厦门市美亚柏科信息股份有限公司（以下简称“公司”） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《运作指引》”） 等有关法律、法规、业务规则及《厦门市美亚柏科信息股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）、《信息披露管理制度》的有关规 定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定的， 适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公司 各机构、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的子公司 和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管理工 作负责人，投资者关系管理部是公司信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 董事会秘书和投资者关系管理部负责证券监管机构、证券交易所、证券 公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。当董 事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。 第四条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软 （磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资 料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可 1 内幕信息知情人登记制度 对外报道、传送。 第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司都应做好内 幕信息的保密工作。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的定义及范围 第七条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其衍生 品种在交易活动中的价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公 司信息披露媒体或网站上正式披露的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企 业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至 到期投资等）和重大购置财产（含对外并购）的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果 产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发 生大额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重