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发达国家对检验认证行业监管及其借鉴 　　摘要：本文在概述检验认证行业监管体系的基础上，对美国、欧盟、日本、韩国等发达国家的检验认证机构监管体系进行了介绍。文章最后提出了借鉴发达国家的监管经验，改进政府监管和优化服务，促进中国检验认证行业健康发展的政策建议。 　　关键词：检验认证行业；监管体系；监管机制 　　中图分类号：F203 　　 　　检验认证行业提供的检验、测试和认证业务，涉及从产品标准制定到企业社会责任履行的众多环节，关系到政府、行业组织、企业、雇员和消费者等多个利益主体的权益。其中，政府既承担着引导、促进和监管行业发展的职能，又对业内企业具有监督管理的责任，与行业发展及行业规范密切相关。发达国家检验认证行业起步早、发展快，政府对这一行业的监管和企业经营管理较成熟和完善。研究这些国家检验认证行业发展与监管做法，对于我国检验认证行业的健康发展具有重要启示意义。 　　 　　一、检验认证行业监管体系的构成 　　根据微观经济学理论，由于市场存在着失灵，如自然垄断、外部经济、公共物品和信息不对称等，监管作为对自由竞争市场的补充，是政府针对市场失灵而制定的公共政策和行政法律制度，是行政机构通过法律授权，制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。政府监管的最终目的是增进公共利益和合法私人利益，使之避免或减少与个体经济决策 （生产、销售及价格行为）带来的损害。政府监管的常见手段包括制定具体规章，禁止特定行为，行政许可，认证、审查和检验，行政性契约，信息披露以及行政决策。检验认证行业一方面作为政府职能的延伸，替代政府部门行使减少信息不对称的职能，进而增加社会福利，另一方面作为市场经济的参与者，无论是营利性的企业还是非盈利机构，其行为都应该受到相关法律法规的制约。政府对检验认证行业的监管是为了使检验认证活动能够保持公正和独立，是确保检验认证有效性的重要手段。 　　（一）狭义的政府监管 　　狭义的政府监管指政府直接对检验认证机构的监督管理，包括相关机构的准入管理、业务活动的监督检查以及对违规行为的惩罚处理。狭义的政府监管也就是一般意义上的政府监管，政府对各行各业中的企业都进行准入审批、监督其业务开展是否符合法律法规规定、对违法业务展开调查和处理，因此，狭义的政府监管是政府确保检验认证行业健康发展的基本保障，是政府确保市场运行畅通、保证公平竞争和公平交易、维护企业和消费者合法权益而行使的监管职能。然而，由于检验认证行业的部分业务本来就是政府职能的延伸，政府在检验认证行业中不仅仅发挥着监督管理的作用，而且往往也会参与到检验认证活动中来，与第三方检验认证机构以及行业协会一起，共同引导和促进这个行业的有效竞争和良好发展。此时，政府已经成为检验认证体系中的一部分，其行为构成广义的政府监管。 　　（二）广义的政府监管 　　广义的政府监管包括政府的直接监督管理，以及政府通过授权、合作等方式与其他具有专业知识和技术能力的社会组织共同进行的与检验认证有关的活动，比如制定行业标准和认可等。检验认证活动的本质特点是专业性、独立性、公正性和权威性，这也是检验认证机构得以有效运行的基础。第三方检验认证活动提供的结果能够在很大程度上减少需求方的信息不对称，对公众利益有重要影响，其行为具有外部性。检验认证行业能够发挥上述效应除了检验认证机构这些行为主体外，也离不开其他相关组织的配合。 　　一般地，检验认证监管体系包含法律规范、行政监管、认可约束、行业自律和社会监督等方式。其中，认可占据十分重要的地位。认可是对检验认证机构做出的评定，是对检验认证结果公正性和可信性的肯定。认可为政府部门制定相关政策提供技术支撑，在规范合格评定市场方面起到技术保障作用，增加了政府管理部门使用认证、检测和检查等合格评定结果的信心。 　　在国际上，认可有两种模式。一种是国家统一管理的认可模式。现在欧洲各个国家实行统一管理的认可模式，即每个国家设立一个政府承认并授权的认可机构，统一对实验室、检查机构和认证机构进行认可或者协调其他的认可机构。中国也属于这一模式。另一种是分散管理的认可模式。比如，美国的认可机构既存在官方授权的机构，也有具有公信力的私营机构。而日本和韩国的认可机构都由政府授权，但是不同的领域由不同的机构进行认可。目前的趋势是走向统一，即走向国家统一管理的认可模式。 　　 　　二、发达国家检验认证行业的监管机制 　　（一）美国检验认证行业的监管机制 　　概括来讲，美国检验认证行业监管机制的特点是：既有政府制订的统一标准，也有政府、企业、行业组织共同制定的自愿标准，较为分散化；美国对检验认证行业的监管体系具有其他国家和地区所没有的复杂性，主要表现在政府、工业界和私人机构参与这一体系建设的程度比较均衡，特别是私人机