数源科技股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见.PDF

证券代码：000909 证券简称：数源科技 公告编号：2017- 14 数源科技股份有限公司独立董事 关于相关事项的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》及深圳证券交易所的有关规定，我们作为数源科技股份有限公司 独立董事，就公司2016年度报告及六届三十四次董事会审议的相关事 项发表独立意见如下。 一．关于公司对外担保情况的独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（以 下简称“通知”）及深交所的有关文件精神，我们本着实事求是的态 度，对数源科技股份有限公司对外担保情况和执行“通知”的情况进 行了认真负责的核查和落实，经核查，我们认为： 1 ．20 16 年度，公司严格遵守《上市规则》的有关规定，在控股 股东为公司先行担保的前提下，公司对控股股东进行的等额互保，经 过股东大会审议批准。 其他的担保均是公司为控股子公司或参股公司、控股子公司为 其控股、参股的公司进行的担保，均履行了必要的审批程序。 2 ．公司所审议的 201 7 年授权公司及控股子公司提供对外担保额 度的事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；被担保对 象担保风险可控，同意本次担保授权事项。 1 二．关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立 意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》，至报告期末，公司与控股股东西湖电 子集团有限公司的资金往来，主要是经营性往来等。 公司与其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不 存在为关联方承担成本和支出的情形。 三、关于公司《20 16 年度利润分配预案》的独立意见 同意公司拟按现有总股本 312,352,464 股为基数，每 10 股派现金 0.39 元(含税) ；不进行资本公积金转增股本的利润分配预案，该分配 预案，符合相关法律法规和公司 《章程》的利润分配政策，符合公司 目前的实际情况，同意该预案。 四、关于 2016 年度董事长及高级管理人员薪酬考核情况的报告 的独立意见 我们认为，公司董事长及高级管理人员20 16年度薪酬，按照公司 有关绩效考核制度确定并执行，薪酬数额符合公司20 16年度经营状 况。有利于调动和鼓励公司董事长及高级管理人员的积极性，使其更 加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远 发展。 五、关于对公司2016年度内部控制评价报告的独立意见 公司内部控制制度较为健全完善，公司内部控制重点活动按公司 内部控制各项制度的规定进行，公司内部控制自我评价符合公司内部 控制的实际情况。 2 六．对 2016 年度审计报告的独立意见 公司 201 6 年年度报告公正、客观、真实地反映了公司的实际情 况，年度报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假信息披露和误导 性陈述。中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 对公司出具了标准无保留 意见的审计报告是公正、客观的。 七. 关于继续聘任会计师事务所的独立意见 我们认为： 中汇会计师事务所( 特殊普通合伙) 在担任数源科技股份有限公 司 201 6 年度财务报告和内部控制审计工作期间，较好的完成了对本 公司的各项审计任务，为公司出具了真实、准确的审计报告，公正客 观地反映了公司报告期内的财务状况和生产经营情况。同意继续聘任 中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 担任公司 201 7 年度的财务报告审 计工作和内部控制审计工作。 八．关于预计公司2017年度 日常关联交易的事先认可和独立意见 事先认可意见： 公司已将上述关联交易事项事先与我们进行了沟通，我们审阅了 本议案及相关材料，认为 2017 年日常关联交易的预计是公司正常生 产经营所需，符合公司的实际情