投资者关系管理制度_10772.pdf

投资者关系管理制度 天虹商场股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强天虹商场股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者 和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一 步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业 务备忘录第2号:投资者关系管理及其信息披露》和公司《章程》等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的 沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理水平，实现公司和投资者利益 最大化的管理行为。 第二章 原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、公平、公正、公开原则。本公司人员在进行投资者接待活动中，应严格遵循 公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。 2、诚实守信的原则。公司相关的投资者接待工作应客观、真实和准确，不得有 虚假记载和误导性陈述。 3、保密原则。公司相关的投资者接待工作人员不得擅自向对方披露、透露或泄 露非公开重大信息。也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。 4、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司 信息披露的规定，在投资者接待的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、 1 投资者关系管理制度 公平。 5、高效低耗原则。在进行投资者接待和推广的工作中，公司应充分注意提高工 作效率，降低接待和推广的成本。 6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现双向沟 通，形成良性互动。 第四条 投资者关系管理的目的： 1、树立尊重投资者及投资市场的管理理念； 2、通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和 认同； 3、促进公司诚信自律、规范运作； 4、提高公司透明度，改善公司治理结构； 5、促进公司价值最大化和股东利益最大化并举的投资理念。 第五条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密， 避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第三章 投资者关系管理负责人 第六条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人。公司董事会秘书全面 负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展 战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 第七条 投资者关系管理负责人负责对公司董事、监事、高级管理人员及相关 人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。除非得到董事会的明确授权 并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代 表公司发言。 第八条 投资者关系管理负责人需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的 各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 2 投资者关系管理制度 第四章 机构和职责 第九条 公司证券事务管理部为公司的投资者关系管理职能部门，协助董事会 秘书具体开展投资者关系管理活动，主要包括： 1、信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关规 定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演 等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投 资者的咨询。 2、定期报告：主持年度报告、半年度报告、季