2021年银行反洗钱岗位准入培训课程目录及题库(全套).pdf

2021年银行反洗钱岗位准入培训课程目录及题库(全套完整版).pdf

2021-06-08 约小于1千字 95页立即下载

银行反洗钱岗位准入题库　.doc 1、在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。错 2、金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断，人民银行各分支机构就不得将此情形认定为违规。错 3、客户账户经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结及扣划措施。错 4、某客户将其1年期存款100万元到期后的本金及利息续存入同一金融机构开立的本人另一账户，金融机构未发现该交易可疑，可不报告。对 5、金融机构应当保存的客户身份资料包

2017-12-10 约1.38万字 13页立即下载

银行反洗钱准入培训题库.doc 人行反洗钱准入培训题库 判断题 反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对 2．反洗钱内部控制是可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。错信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报道渠道，保证发现问题能够及时，完整地为最高层掌握。对金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内控负有责任。对加强反洗钱内部控制是金融机构参加国际竞争的前提条件，反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准

2017-12-07 约1.79万字 30页立即下载

反洗钱岗位准入培训测试题库.doc 一、判断题 1、金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向银监会报备。（错） 2、金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易，不必进行分析识别。（错） 3、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。（对） 4、金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。（对） 5、涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统；第二，办理业务时匹配比对名单；

2017-02-07 约7.25万字 155页立即下载

反洗钱岗位准入题库4.docx 1、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（）。√ 汇款人姓名或者名称资金汇出地名称汇款人身份证汇款人住所 2、银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。√ 一月三月半年一年 3、中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。√ 客户身份识别交易记录保存大额交易可疑交易 4、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将

2017-02-03 约2.72万字 46页立即下载

人行反洗钱准入培训题库1.doc 人行反洗钱准入培训题库 判断题 反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对 2．反洗钱内部控制是可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。错信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报道渠道，保证发现问题能够及时，完整地为最高层掌握。对金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内控负有责任。对加强反洗钱内部控制是金融机构参加国际竞争的前提条件，反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的

2016-12-15 约1.82万字 17页立即下载

2021年银行业反洗钱培训考试题库.pdf

2021-06-06 约小于1千字 25页立即下载

反洗钱岗位准入培训终结测试.doc 一、判断题 1、金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向银监会报备。（错） 2、金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易，不必进行分析识别。（错） 3、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。（对） 4、金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。（对） 5、涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统；第二，办理业务时匹配比对名单；第三，及时报告涉

2017-09-15 约1.71万字 34页立即下载

2016年反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库课件.doc 、 1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（）对√ 错 2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。对√ 错 3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。对√ 错 4、反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。对√ 错 5、对于已被报告可疑交易的客户，如果其在一定监控期内（最长时间不得超过3个月）再次或多次发生异常交易的（涉及恐怖融资监控名单等

2017-05-22 约6.04万字 106页立即下载

人民银行金融业反洗钱准入培训阶段性、终结性考试题库.doc 二、单选 (共20题，40分) 1、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（）。√ 汇款人姓名或者名称资金汇出地名称汇款人身份证汇款人住所 2、银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。√ 一月三月半年一年 3、中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。√ 客户身份识别交易记录保存大额交易可疑交易 4、《交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行

2017-09-14 约3.2千字 26页立即下载

2016人行反洗钱准入阶段培训题库2精选.doc 《银行业反洗钱与反恐怖融资培训手册》题库第一章 反洗钱内部控制制度 (一)判断改错题 1．银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。对 2．反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。对 3．反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。错 4．反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 5．反洗钱内部控制制度应当具有权威性。任

2017-05-07 约3.3万字 63页立即下载

银行反洗钱培训.docx 银行反洗钱培训 培训对象：客户经理、会计人员、反洗钱岗位人员、产品经理、风险管理人员培训目标：了解反洗钱基础知识，解读反洗钱最新监管政策，认识反洗钱法律环境培训大纲：引子：案例一：陈水扁家族洗钱案案例二：吴英非法集资案 ——引出反洗钱的重要性与意义第一部分基础篇一、洗钱的基本问题洗钱交易的媒介洗钱三步曲洗钱的手法洗钱的特点二、反洗钱的基本问题中国反洗钱的历史沿革银行反洗钱的原则和措施三、银行金融机构的反洗钱义务培训养反洗钱人才 反洗钱现实意义第二部分管理篇 反洗钱与合规管理金融机构反洗钱培训与宣传金融机构反洗钱组织建设与人员配置金融机构反洗钱内部控制制度金融机构反洗钱培

2024-08-01 约小于1千字 2页立即下载

银行业反洗钱岗位培训阶段性测试和终结性考试题库大全.pdf · 银行业反洗钱岗位培训终结测试参考题大全用查找搜索相应问题关键字，找到对应的问题及答案一、判断二、金融机构客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险越可控。√ 三、 反洗钱调查只能采取现场调查。× 四、在已实现按客户管理的前提下，对于在同一金融机构同一用户名下上午不同账户间交易，金融机构可免于报告大额交易。√ 五、对于进行中的交易或者客户准备开展的交易，

2021-07-24 约10.06万字 76页立即下载

人民银行金融业反洗钱准入培训阶段性终结性考试题库单选题汇总.doc 二、单选 (共20题，40分) 1、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（）。√ 汇款人姓名或者名称资金汇出地名称汇款人身份证汇款人住所 2、银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。√ 一月三月半年一年 3、中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。√ 客户身份识别交易记录保存大额交易可疑交易 4、《交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行

2019-03-08 约3.23千字 26页立即下载

人民银行金融业反洗钱准入培训阶段性、终结性考试题库(单选题汇总)管理.doc 二、单选 (共20题，40分) 1、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（）。√ 汇款人姓名或者名称资金汇出地名称汇款人身份证汇款人住所 2、银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。√ 一月三月半年一年 3、中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。√ 客户身份识别交易记录保存大额交易可疑交易 4、《交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行

2018-03-25 约4.37千字 31页立即下载