2021年银行业反洗钱培训考试题库.pdf

2023年银行业反洗钱培训考试题库.doc 2023年银行业反洗钱培训考试题库 2023年银行业反洗钱培训考试 1、在客户身份信息未发生变更旳状况下金融机构无需重新识别客户身份。 B. 错 2、金融机构没有将某一具有疑点旳交易作为可疑交易进行汇报，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过度析、审核或判断，人民银行各分支机构就不得将此情形认定为违规。 B. 错 3、反洗钱内部控制制度重要体现反洗钱法律规章规定，不需要与详细业务相结合。 B. 错 4、金融机构与客户建立或维持业务关系旳渠道不会对金融机构尽职调查工作旳便利性、可靠性和精确性产生影响。 B. 错 5、金融机构应当保留旳客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反应金融机构

2023-06-20 约1.62万字 31页立即下载

银行业反洗钱培训.pptx 银行业反洗钱培训;反洗钱概述与重要性识别客户身份与风险评估可疑交易监测与报告制度内部控制与合规管理策略跨部门协作与信息共享机制应对挑战，持续改进反洗钱工作;01;;银行业是反洗钱工作的前沿阵地，承担着预防洗钱犯罪的重要职责。;法律法规要求;;02;客户身份识别流程与方法;;识别高风险客户;;03;设定合理的交易金额、频率等参数;确定可疑

2025-05-15 约小于1千字 33页立即下载

银行业反洗钱岗位培训阶段性测试和终结性考试题库大全.pdf · 银行业反洗钱岗位培训终结测试参考题大全用查找搜索相应问题关键字，找到对应的问题及答案一、判断二、金融机构客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险越可控。√ 三、 反洗钱调查只能采取现场调查。× 四、在已实现按客户管理的前提下，对于在同一金融机构同一用户名下上午不同账户间交易，金融机构可免于报告大额交易。√ 五、对于进行中的交易或者客户准备开展的交易，

2021-07-24 约10.06万字 76页立即下载

2020年第三期金融业反洗钱培训(银行业)终结性考试题库.pdf 2020 年第三期金融业反洗钱培训（银行业）终结性考试题库 注意答案的顺序是被打乱了的判断题 1、在接到人民银行的行政调查通知后，金融机构可先通知被调查客户，了解一些情况。 1. 对 2. 错标准答案 :B 2 、客户洗钱风险等级分类应当遵循保密性原则。 1、对 2 、错标准答案 :A 3 、境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当及时向对方提供客户身份及交易信息。 0 1. 对 2. 错标准答案 :B 4 、要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险

2020-09-01 约3.02万字 29页立即下载

银行业反洗钱培训课件.pptx 银行业反洗钱培训课件;;01;;;反洗钱的历史与发展;02;国际反洗钱法律法规;明确了反洗钱的概念、原则、制度和措施，为金融机构反洗钱工作提供了法律依据。;;03;金融机构必须了解客户的身份、背景、业务范围等信息，以评估其洗钱和恐怖融资风险。;设定交易监控标准;内部审计与合规;04;;;;05;数据分析与监测系统;机器学习模型;区块链技术与反洗钱;06;犯罪手法;;案例三：高风险客户管理;07;培训对象;反洗钱宣传与教育;;08;技术发展对反洗钱的影响;;;THANKS

2025-04-30 约小于1千字 35页立即下载

银行业反洗钱题库概要.doc 反洗钱知识题库（共410题）判断题（163题）任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（对）司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。（对）国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。（对）海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，可以不向反洗钱行政主管部门通报。（错）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。（对）金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。（对）客户由他人代理

2017-03-14 约字 74页立即下载

银行业反洗钱.pptx 银行业反洗钱;反洗钱概述与背景 银行业反洗钱体系建设 银行业反洗钱实践案例分析跨部门合作与信息共享机制构建持续改进与创新发展路径探索总结与展望;01;;国际反洗钱合作;国内反洗钱政策法规;角色定位;02;强化内部监督与审计;在办理业务时，严格核实客户的身份，确保客户身份信息的真实性和有效性。;;;03;利用专业机构或人员进行洗钱;;面临挑战与应对策略探讨;经验一;04;统一监

2025-05-04 约小于1千字 33页立即下载

银行业反洗钱与反恐怖融资培训手册题库大全.doc 《银行业反洗钱与反恐怖融资培训手册》题库第一章 反洗钱内部控制制度 (一)判断改错题 1．银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。 T 2．反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。 T 3．反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。 F 4．反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。 T 5．反洗钱内部控制制度应当具有权威性。任何人不得

2017-09-19 约字 263页立即下载

2016年银行业反洗钱培训考试题目答案(纠错版).doc 2016年银行业反洗钱培训考试题目答案（纠错版）备注：因网上有部分题目有误，经亲测得出正确答案。一、判断题 1、金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。（对） 2、洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融?产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。（对） 3、反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求，不需要与具体业务相结合。（错） 4、为对私客户办理交易金额单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上的一次性金融业务，需登记客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。（对）

2016-12-14 约8.33千字 10页立即下载

2016-12-16 约1.51万字 34页立即下载

2020年第三期金融业反洗钱培训(银行业)终结考试答案.pdf

2021-11-27 约小于1千字 9页立即下载

2016年银行业反洗钱的培训考试题目答案(纠错版).doc 2016年银行业反洗钱培训考试题目答案（纠错版）备注：因网上有部分题目有误，经亲测得出正确答案。一、判断题 1、金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。（对） 2、洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融?产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。（对） 3、反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求，不需要与具体业务相结合。（错） 4、为对私客户办理交易金额单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上的一次性金融业务，需登记客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。（对） 5、金融机构协助人民银行

2017-08-17 约8.19千字 10页立即下载

银行反洗钱准入培训题库.doc 人行反洗钱准入培训题库 判断题 反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对 2．反洗钱内部控制是可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。错信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报道渠道，保证发现问题能够及时，完整地为最高层掌握。对金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内控负有责任。对加强反洗钱内部控制是金融机构参加国际竞争的前提条件，反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准

2017-12-07 约1.79万字 30页立即下载

2021反洗钱知识考试题库.pdf 反洗钱知识考试题库 0513 一、填空题 1、客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为 _________ 客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立 __________ 账户。答案：身份不明的匿名或者假名 2 、________________ 的发布实施，奠定了我国反洗钱工作中客户身份识别制度的实施基础。答案：《个人存款账户实名制规定》 3 、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得 ___________ ，且须出示 _______

2021-04-02 约9.01千字 7页立即下载

反洗钱法律问题分析-银行业反洗钱法律问题分析.pptx 反洗钱法律问题分析 银行业反洗钱法律问题分析 Presentername Agenda 介绍 反洗钱法律法规 反洗钱风险防范 反洗钱案例分析 反洗钱法律解决途径总结 01.介绍 反洗钱专家演讲演讲人简介演讲目的 02.反洗钱法律法规 反洗钱法律探究国际反洗钱法律法规国内反洗钱法律法规法律法规介绍法律法规概述 反洗钱法律责任身份识别与调查 反洗钱报告记录概述国际和国内反洗钱法律法规介绍银行业从业者的反洗钱法律责任强调身份识别和调查在反洗钱工作中的重要性强调银行业反洗钱工作中的反洗钱报告记录的重要性 银行业反洗钱法律法规 03.反洗钱风险防范 反洗钱风险防范措施客户尽职调

2025-01-11 约小于1千字 26页立即下载