公平交易制度办法.docx

?一、总则

1.目的

为规范公司交易行为，确保交易活动的公平、公正、公开，保护公司、股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护市场秩序，促进公司健康稳定发展，特制定本公平交易制度办法。

2.适用范围

本办法适用于公司及其下属各部门、子公司、分支机构在证券投资、资产管理、经纪业务、自营业务、承销保荐业务等各类业务活动中涉及的交易行为。

3.基本原则

公司在开展各项业务时，应遵循以下公平交易原则：

-合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度，确保交易行为合法合规。

-公平公正原则：对待所有交易对象一视同仁，不偏袒、不歧视，确保交易机会均等，交易价格公平合理。

-信息隔离原则：建立健全信息隔离机制，防止内幕信息在不同业务部门、不同人员之间不当传递，避免利益冲突。

-风险控制原则：充分评估交易风险，采取有效措施进行风险防范和控制，确保公司资产安全。

二、公平交易制度的组织架构与职责分工

1.组织架构

公司设立公平交易委员会，作为公司公平交易管理的决策机构。公平交易委员会由公司高级管理人员、各业务部门负责人等组成。

公平交易委员会下设办公室，负责公平交易制度的日常执行与监督工作，办公室设在合规管理部门。

2.职责分工

-公平交易委员会职责

-审议制定公司公平交易制度及相关政策，并监督其执行情况。

-定期评估公司公平交易制度的有效性，根据市场变化和公司业务发展需要进行修订和完善。

-对公司重大交易行为进行审核，确保交易符合公平交易原则。

-协调解决公司内部在公平交易方面存在的重大问题和争议。

-公平交易委员会办公室职责

-负责组织实施公平交易制度，开展日常监督检查工作，对发现的问题及时提出整改建议并跟踪落实。

-定期收集、整理、分析公司交易数据，进行公平交易分析评估，向公平交易委员会报告相关情况。

-协助各业务部门开展公平交易培训工作，提高员工公平交易意识和合规操作水平。

-负责与监管部门沟通协调，及时了解监管要求，确保公司公平交易工作符合监管规定。

-各业务部门职责

-严格执行公司公平交易制度，确保本部门业务活动符合公平交易原则。

-负责本部门交易数据的统计、报送工作，配合公平交易委员会办公室开展公平交易分析评估。

-对本部门员工进行公平交易培训和教育，强化员工公平交易意识，规范员工交易行为。

-发现本部门存在违反公平交易制度的行为或潜在风险时，及时向公平交易委员会办公室报告，并积极配合调查处理。

三、公平交易制度的具体内容

1.投资决策管理

-建立健全投资决策机制，明确投资决策流程和权限。投资决策应基于充分的市场研究、风险评估和合规审查，避免盲目投资和情绪化决策。

-在投资决策过程中，应充分考虑各投资组合的风险收益特征，确保投资决策的科学性和合理性，避免对特定投资组合进行不当倾斜。

-对于重大投资项目，应组织相关部门和专业人员进行联合论证，从多个角度评估项目的可行性和风险，确保投资决策符合公平交易原则。

2.交易执行管理

-交易执行应严格按照既定的交易流程和操作规范进行，确保交易指令的准确传递和及时执行。

-交易人员应根据市场情况和交易指令，选择合适的交易时机和交易方式，确保交易价格公平合理，避免利用内幕信息或其他不正当手段影响交易价格。

-对于同时涉及多个投资组合的交易指令，应按照公平、公正的原则进行分配，确保各投资组合享有平等的交易机会。

-建立交易监测机制，对交易过程进行实时监控，及时发现和纠正异常交易行为。如发现交易价格偏离市场公允价格、交易数量异常等情况，应及时进行调查核实，并采取相应措施。

3.信息隔离管理

-明确内幕信息的范围和认定标准，加强对内幕信息的管理和保密工作。内幕信息包括公司尚未公开的重大事项、涉及公司的重大合同、财务数据、经营决策等。

-建立信息隔离墙制度，对公司内部不同业务部门、不同人员之间的信息流动进行严格控制。在涉及内幕信息的业务活动中，应采取有效的隔离措施，防止内幕信息泄露。

-对接触内幕信息的人员进行登记和管理，明确其保密义务和禁止性行为。内幕信息知情人在信息公开前不得利用内幕信息为自己或他