XX集团国际工程技术有限公司审核案例.PDF

XX集团国际工程技术有限公司审核案例 推荐机构：北京中设认证服务有限公司 认证类型：质量/环境/职业健康安全管理体系 审核员：杨裕涛 一、案例发生的背景： 质量/环境/职业健康安全管理体系结合审核认证。 认证范围：工程咨询、资质证书范围内的工程设计、建设工程总承包的设计、 采购、施工安装、调试、试运行、交付和服务。（专业类别代码：34.03.00） 该公司1998.12.28获得北京中设认证服务有限公司质量管理体系认证证书。 2009年年初，该院改变体制，成立XX集团国际工程技术有限公司，质量管理体系 认证范围申请扩大“建设工程总承包的设计、采购、施工安装、调试、试运行、 交付和服务。（专业类别代码：34.03.00）”；同时，还申请新增“环境和职业健康 安全管理体系认证”。 为此，北京中设认证服务有限公司决定对该公司进行QHSE管理体系结合审核。 以杨裕涛为组长的审核组在10月28-29日进行了第一阶段审核，在确认完成了问 题整改后，进入第二阶段审核。 第二阶段审核发生在 2009 年 12 月 2-4 日，历时 3 天（不包括前期对总承包 项目工地现场的审核）。审核组四名成员全部是具有丰富经验的专业、高级审核员 组成，对“工程设计”和“建设工程总承包”投入了主要的人日和精力，其中， 对“建设工程总承包”这个新的范围的审核更是本次审核的重点。 二、案例发生的主要过程： 审核组于2009年12月2日召开了首次会议，该公司总经理XXX、管理者代表 姜XX及其他领导和各部门领导、内审员参加了会议。会后按计划分四组对该公司 25 个部门、区域进行了审核，共调查访问了约 96 人次（包括总包项目现场），审 核覆盖了申请认证范围内的质量、环境和职业健康安全管理体系所涉及的产品及 - 38 - 区域范围。 末次会议前审核组与领导层就本次审核情况和审核结论意见进行了沟通，确 定了该公司管理体系所取得的有效性的成果；本次审核开具了4个一般不符合项， 还提出了持续发展中一些需要改进的意见。 审核组于2009年12月04日下午召开末次会议，宣布现场审核结果。 本案例是审核组长杨裕涛在市场部审核时发生的。 三、审核发现、沟通过程： 新成立的有限公司市场部，主要精力投入到体制改型后的市场开发上，其中， 对建设工程总承包项目的开发更是费尽心机，被杨裕涛抽样抽到建设工程总承包 项目——“ZJG LT科技有限公司120吨金属化球团项目气化竖炉工程”（EP）是市 场部商务经理小王跟踪了一年的项目，该项目在2009年7月终于初步见到了曙光， 当时，业主负责人电话中不放心地询问小王一句话：“你们能不能保证按时按要求 完成这个任务”，面对第一次合作的顾客要求，小王一时心里没底，当时经过公司 有关部门评审，得到确认的结论后，小王对顾客作出了庄严的承诺，为此，8月3 日收到了业主的意向书，8月11日收到方案任务书，9月9日公司领导批准，9月 12日完成合同的签订，主要要求：从合同签订之日起，工程设计在3周内（9月 30日）完成，采购设备在45天内（10月25日）完成交货。 但是，意想不到的事情发生了，这个项目的完成周期跨越国庆长假（10月1-8 日），公司生产部门长期以来对项目的进度控制，比较习惯对工程设计作详尽的进 度计划，改型成以工程设计为主的建设工程总承包项目的进度管理出现了漏洞，9 月30日可以完成设计文件（包括采购通知单），交到了出版室出图，但是没有策 划出版室和采购经理何时获得“采购通知单”，所以，出版室没有能赶在放假前印 出文件交给采购部，采购部没有能在放假前发出采购单，导致10月9日才开始采 购过程，最终到11 月 9 日顾客确认接到货物的“送货清单”中，还有“远传法兰 差压变送器”、“压力变送器”共三类6台设备刚刚到货，比合同规定的时间晚了 十四天。在这些日子中，作为市场部商务经理的小王，还充当了兼职调度和联络 员，用他自己的话说：“自己是拼了命了”，不断直接与设计经理、设计人员密切 联系，催促进度，不停地与顾客沟通；当出现了超期情况时，向顾客赔尽了道歉 之情，顾客也无奈地接受了道歉。 - 39 - 长期以来，在设计院里，顾客提出的设计期限很多是不尽合理的，设计院