金融合规与反洗钱等业务知识试卷及答案.docx
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金融合规与反洗钱等业务知识试卷及答案
1.员工轻微违规积分最小单位为（）分
A、1
B、5
C、10
【正确答案】：A
2.A、B岗和交接监交。“一日安全管理员”以A岗为主，B岗交接替补，（）实时监督。
A、B岗
B、A、B岗相互
C、监交岗
D、网点负责人
【正确答案】：C
3.总行及各分支机构（）部门负责受理规章制度合规审查申请，并按制度要求履行合规审查程序。
A、综合管理
B、风险管理
C、业务管理
D、合规管理
【正确答案】：D
4.柜员办理（）的通兑业务，必须录入付款账户开户时使用的身份证件
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